各轄市、區(qū)安監(jiān)局：
        根據(jù)市局《關(guān)于開(kāi)展2010年度行政執(zhí)法案卷質(zhì)量評(píng)查活動(dòng)的預(yù)備通知》（常安監(jiān)〔2010〕80號(hào)）的要求，從10月29日至11月18日，市局法規(guī)處和部分轄市、區(qū)安監(jiān)局法制工作人員組成評(píng)查小組，在各轄市、區(qū)自查自評(píng)的基礎(chǔ)上，對(duì)各轄市、區(qū)的行政許可、行政處罰共計(jì)47份案卷逐一進(jìn)行了質(zhì)量評(píng)查。評(píng)查小組通過(guò)聽(tīng)取匯報(bào)、查閱案卷、面對(duì)面討論等形式，就行政執(zhí)法過(guò)程中需要注意的問(wèn)題認(rèn)真剖析，答疑解惑。從評(píng)查的總體情況看，案卷整體質(zhì)量較往年要好，行政處罰案卷比行政許可案卷質(zhì)量要好，但依然存在不少共性和個(gè)性的問(wèn)題?，F(xiàn)將有關(guān)情況通報(bào)如下：
        一、基本情況
     （一）行政許可案卷方面
        1、許可過(guò)程流程清、歸檔好。各轄市、區(qū)安監(jiān)局基本都能做到依法受理、辦理行政許可事項(xiàng)，申請(qǐng)受理程序比較規(guī)范，要素齊全；審查內(nèi)容較詳實(shí)，審批手續(xù)完備，程序合法；許可決定內(nèi)容適當(dāng)，種類(lèi)清楚，依據(jù)明確；案卷裝訂規(guī)范，歸檔做到一案一卷。
        2、許可案卷材料全、審核細(xì)。以前只有幾頁(yè)紙的一份許可案卷現(xiàn)在裝訂成了厚厚一本，從申請(qǐng)受理到審查決定等必要的法律文書(shū)材料較齊全，每份案卷都有現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)書(shū)和審核批準(zhǔn)人簽字，審核中對(duì)每項(xiàng)申報(bào)信息進(jìn)行了檢查。材料的詳實(shí)為及時(shí)作出是否予以行政許可決定打下了良好的基礎(chǔ)。溧陽(yáng)市、武進(jìn)區(qū)煙花爆竹零售許可案卷詳細(xì)，審核過(guò)程規(guī)范，證據(jù)材料齊全。
         3、許可辦理時(shí)間短、效率高。各轄市、區(qū)煙花爆竹行政許可都采用批量集中辦理的方式，承諾期和實(shí)際辦理期限均短于法律規(guī)定的20日，一般在10日左右就已辦理結(jié)束，最遲的也僅有18日，戚墅堰區(qū)的行政許可承諾期最短只有5日。
     （二）行政處罰案卷方面
        1、行政處罰主體適格程序較規(guī)范。各轄市、區(qū)安監(jiān)局實(shí)施行政處罰的主體均具備行政執(zhí)法主體資格，執(zhí)法人員均能依法持有行政執(zhí)法證件，并亮證執(zhí)法。為加大執(zhí)法力度，天寧區(qū)、戚墅堰區(qū)安監(jiān)局對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）安監(jiān)站進(jìn)行了行政執(zhí)法委托，委托他們對(duì)違法行為較輕、案情較為簡(jiǎn)單的案件進(jìn)行行政執(zhí)法。各轄市、區(qū)安監(jiān)局在行政處罰的過(guò)程中均能履行立案審批、調(diào)查取證、處罰決定審批、處罰決定告知、處罰決定、送達(dá)等程序，執(zhí)法行為進(jìn)一步規(guī)范。
        2、說(shuō)理式執(zhí)法推行效果較明顯。年初，市局《關(guān)于在全市安監(jiān)系統(tǒng)推行安全生產(chǎn)說(shuō)理式行政執(zhí)法工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（常安監(jiān)〔2010〕6號(hào)）下發(fā)后，各轄市、區(qū)安監(jiān)局高度重視，積極開(kāi)展行政執(zhí)法說(shuō)理。目前，事故案卷的調(diào)查報(bào)告、結(jié)案報(bào)告、行政處罰決定書(shū)都做到了說(shuō)理。金壇市、鐘樓區(qū)、戚墅堰區(qū)安監(jiān)局事故處罰中說(shuō)理內(nèi)容詳實(shí)、言簡(jiǎn)意賅，說(shuō)理力度較強(qiáng)。
       3、行政處罰自由裁量更加嚴(yán)格合理。溧陽(yáng)市、天寧區(qū)、鐘樓區(qū)安監(jiān)局在法律允許的范圍內(nèi)，針對(duì)主客觀情況，結(jié)合自由裁量標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行處罰裁量，在充分打擊非法違法行為的同時(shí)，進(jìn)一步保護(hù)行政相對(duì)人的合法權(quán)益。對(duì)在一年內(nèi)連續(xù)發(fā)生的違法行為，新北區(qū)安監(jiān)局加大了處罰力度。
        二、存在問(wèn)題
     （一）行政許可案卷方面
        1、個(gè)別案卷缺少基本材料。檢查中發(fā)現(xiàn)個(gè)別案卷缺少關(guān)鍵材料，直接影響許可的效力和程序的完整性及連貫性。金壇市安監(jiān)局案卷缺少煙花爆竹零售店主要負(fù)責(zé)人和銷(xiāo)售人員的安全培訓(xùn)資格證書(shū)、許可決定書(shū)；新北區(qū)安監(jiān)局案卷缺少受理決定書(shū)、許可決定書(shū)、文書(shū)送達(dá)回執(zhí)。
        2、代理行為缺乏授權(quán)委托書(shū)。一些地區(qū)案卷中出現(xiàn)的代理行為無(wú)授權(quán)委托書(shū)，導(dǎo)致該代理行為效力待定或者無(wú)效，由此引起相關(guān)文書(shū)或材料的法律效力待定或者無(wú)效，進(jìn)而影響許可決定的法律效力。
        3、復(fù)制件的要求不符合法律規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第十條第一款第二項(xiàng)規(guī)定：“提供由有關(guān)部門(mén)保管的書(shū)證原件的復(fù)制件、影印件或者抄錄件的，應(yīng)當(dāng)注明出處，經(jīng)該部門(mén)核對(duì)無(wú)異后加蓋其印章。”案卷檢查中發(fā)現(xiàn)的復(fù)制件不符的有：當(dāng)事人的身份證件（含身份證和培訓(xùn)合格證）、申請(qǐng)人工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記證或者企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)、企業(yè)管理制度等。 
        4、案件名稱(chēng)表述不規(guī)范。通用案件名稱(chēng)格式一般由申請(qǐng)人+申請(qǐng)（字樣）+申請(qǐng)內(nèi)容+案（字樣）構(gòu)成，如小王雜貨店+申請(qǐng)+煙花爆竹經(jīng)營(yíng)許可+案。在幾乎所有的轄市、區(qū)安監(jiān)局案卷都出現(xiàn)一個(gè)或多個(gè)案件名稱(chēng)表述不規(guī)范，大多數(shù)案件名稱(chēng)中缺少“案”（字樣），或多“證”（字樣），或二者兼而有之；有的案卷出現(xiàn)了案件名稱(chēng)表述的前后不一致。
        5、文書(shū)制作不夠嚴(yán)謹(jǐn)。各轄市、區(qū)安監(jiān)局案卷中均存在有關(guān)文書(shū)的必要字段（如許可證申請(qǐng)表中的從業(yè)人員、銷(xiāo)售人員姓名）填寫(xiě)缺項(xiàng)、文書(shū)涂改不經(jīng)確認(rèn)、申請(qǐng)人所在位置示意圖潦草及沒(méi)有關(guān)鍵數(shù)據(jù)等問(wèn)題；鐘樓區(qū)安監(jiān)局案卷中許可證書(shū)為手工填寫(xiě)；戚墅堰區(qū)安監(jiān)局案卷許可日期混亂。
      （二）行政處罰案卷方面
        1、法律條款適用錯(cuò)誤或有瑕疵。在一些案卷中違法條款、處罰條款具存在此類(lèi)問(wèn)題。具體表現(xiàn)為：（1）自創(chuàng)行政處罰種類(lèi)。一些地區(qū)案卷中出現(xiàn)“改正違法行為”種類(lèi)；（2）省略法條內(nèi)容或憑空添加內(nèi)容。有些案卷中出現(xiàn)了省略前置處罰條款或者添加法條中沒(méi)有的處罰內(nèi)容；（3）違法條款和處罰條款與事實(shí)及證據(jù)不符，缺少關(guān)聯(lián)性。溧陽(yáng)市、天寧區(qū)安監(jiān)局案卷存在此類(lèi)問(wèn)題。
        2、代理行為缺乏授權(quán)委托書(shū)或者授權(quán)委托權(quán)限不明。缺乏授權(quán)委托書(shū)的情況類(lèi)似于行政許可案卷，有授權(quán)委托書(shū)的通常出現(xiàn)“全權(quán)委托”（字樣），不符合《民法通則》第六十五條第二款的規(guī)定：“書(shū)面委托代理的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)載明代理人的姓名或者名稱(chēng)、代理事項(xiàng)、權(quán)限和期間，并由委托人簽名或者蓋章。”
         3、調(diào)查詢(xún)問(wèn)筆錄的目的性普遍不強(qiáng)、關(guān)鍵性證據(jù)缺失。一些調(diào)查詢(xún)問(wèn)筆錄沒(méi)有圍繞事件詢(xún)問(wèn)，不能通過(guò)被詢(xún)問(wèn)人印證其本人或者他人的違法行為，詢(xún)問(wèn)目的性不強(qiáng)。武進(jìn)區(qū)安監(jiān)局案卷對(duì)違法所得、違法生產(chǎn)產(chǎn)量沒(méi)有問(wèn)清，也無(wú)印證材料，甚至缺少過(guò)期許可證這一關(guān)鍵證據(jù)。
         三、改進(jìn)意見(jiàn)
         1、高度重視，積極整改。行政執(zhí)法案卷是記錄行政執(zhí)法情況的書(shū)面載體，是部門(mén)行政執(zhí)法水平高低和行政管理基本狀況的直接體現(xiàn)，是接受有關(guān)方面監(jiān)督的原始材料，也是行政執(zhí)法部門(mén)從事行政復(fù)議和行政訴訟活動(dòng)的基本素材，因此，案卷質(zhì)量非常重要。各轄市、區(qū)安監(jiān)局要對(duì)評(píng)查中的問(wèn)題高度重視，全面梳理，查找原因，結(jié)合工作實(shí)際，舉一反三，狠抓整改，落實(shí)辦案人員責(zé)任，真正達(dá)到通過(guò)評(píng)查解決問(wèn)題、推進(jìn)工作的目的。
        2、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高素質(zhì)。各轄市、區(qū)安監(jiān)局要把此項(xiàng)工作放在重要位置，采用培訓(xùn)和自修的方式加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)的系統(tǒng)學(xué)習(xí)，不斷提高行政執(zhí)法人員基本的法律素養(yǎng)和運(yùn)用法律的水平，使每個(gè)執(zhí)法人員對(duì)基本的法律條文能夠做到心中有數(shù)，這樣才能有效避免斷章取義、望文生義，也才能有效避免違法條款找不準(zhǔn)，處罰條款用不對(duì)的現(xiàn)象。通過(guò)觀摩、研討典型案例、制作范卷等方式，切實(shí)提高執(zhí)法人員制作法律文書(shū)、調(diào)查取證的能力和水平，確保行政執(zhí)法行為的合法化和規(guī)范化。
       3、完善制度，加強(qiáng)考核。各轄市、區(qū)安監(jiān)局要建立健全內(nèi)部辦案制度，嚴(yán)格審查審批行為。建立健全案卷評(píng)議考核制度，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任人員的職責(zé)。加強(qiáng)日常案卷質(zhì)量的檢查，嚴(yán)格對(duì)照評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)督促經(jīng)辦人員提高辦案質(zhì)量，促進(jìn)執(zhí)法案卷質(zhì)量的提高。 
 

二○一○年十二月十五日