各轄市、區(qū)安監(jiān)局：
        根據市局《關于開展2010年度行政執(zhí)法案卷質量評查活動的預備通知》（常安監(jiān)〔2010〕80號）的要求，從10月29日至11月18日，市局法規(guī)處和部分轄市、區(qū)安監(jiān)局法制工作人員組成評查小組，在各轄市、區(qū)自查自評的基礎上，對各轄市、區(qū)的行政許可、行政處罰共計47份案卷逐一進行了質量評查。評查小組通過聽取匯報、查閱案卷、面對面討論等形式，就行政執(zhí)法過程中需要注意的問題認真剖析，答疑解惑。從評查的總體情況看，案卷整體質量較往年要好，行政處罰案卷比行政許可案卷質量要好，但依然存在不少共性和個性的問題?，F(xiàn)將有關情況通報如下：
        一、基本情況
     （一）行政許可案卷方面
        1、許可過程流程清、歸檔好。各轄市、區(qū)安監(jiān)局基本都能做到依法受理、辦理行政許可事項，申請受理程序比較規(guī)范，要素齊全；審查內容較詳實，審批手續(xù)完備，程序合法；許可決定內容適當，種類清楚，依據明確；案卷裝訂規(guī)范，歸檔做到一案一卷。
        2、許可案卷材料全、審核細。以前只有幾頁紙的一份許可案卷現(xiàn)在裝訂成了厚厚一本，從申請受理到審查決定等必要的法律文書材料較齊全，每份案卷都有現(xiàn)場檢查意見書和審核批準人簽字，審核中對每項申報信息進行了檢查。材料的詳實為及時作出是否予以行政許可決定打下了良好的基礎。溧陽市、武進區(qū)煙花爆竹零售許可案卷詳細，審核過程規(guī)范，證據材料齊全。
         3、許可辦理時間短、效率高。各轄市、區(qū)煙花爆竹行政許可都采用批量集中辦理的方式，承諾期和實際辦理期限均短于法律規(guī)定的20日，一般在10日左右就已辦理結束，最遲的也僅有18日，戚墅堰區(qū)的行政許可承諾期最短只有5日。
     （二）行政處罰案卷方面
        1、行政處罰主體適格程序較規(guī)范。各轄市、區(qū)安監(jiān)局實施行政處罰的主體均具備行政執(zhí)法主體資格，執(zhí)法人員均能依法持有行政執(zhí)法證件，并亮證執(zhí)法。為加大執(zhí)法力度，天寧區(qū)、戚墅堰區(qū)安監(jiān)局對鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）安監(jiān)站進行了行政執(zhí)法委托，委托他們對違法行為較輕、案情較為簡單的案件進行行政執(zhí)法。各轄市、區(qū)安監(jiān)局在行政處罰的過程中均能履行立案審批、調查取證、處罰決定審批、處罰決定告知、處罰決定、送達等程序，執(zhí)法行為進一步規(guī)范。
        2、說理式執(zhí)法推行效果較明顯。年初，市局《關于在全市安監(jiān)系統(tǒng)推行安全生產說理式行政執(zhí)法工作的指導意見》（常安監(jiān)〔2010〕6號）下發(fā)后，各轄市、區(qū)安監(jiān)局高度重視，積極開展行政執(zhí)法說理。目前，事故案卷的調查報告、結案報告、行政處罰決定書都做到了說理。金壇市、鐘樓區(qū)、戚墅堰區(qū)安監(jiān)局事故處罰中說理內容詳實、言簡意賅，說理力度較強。
       3、行政處罰自由裁量更加嚴格合理。溧陽市、天寧區(qū)、鐘樓區(qū)安監(jiān)局在法律允許的范圍內，針對主客觀情況，結合自由裁量標準，進行處罰裁量，在充分打擊非法違法行為的同時，進一步保護行政相對人的合法權益。對在一年內連續(xù)發(fā)生的違法行為，新北區(qū)安監(jiān)局加大了處罰力度。
        二、存在問題
     （一）行政許可案卷方面
        1、個別案卷缺少基本材料。檢查中發(fā)現(xiàn)個別案卷缺少關鍵材料，直接影響許可的效力和程序的完整性及連貫性。金壇市安監(jiān)局案卷缺少煙花爆竹零售店主要負責人和銷售人員的安全培訓資格證書、許可決定書；新北區(qū)安監(jiān)局案卷缺少受理決定書、許可決定書、文書送達回執(zhí)。
        2、代理行為缺乏授權委托書。一些地區(qū)案卷中出現(xiàn)的代理行為無授權委托書，導致該代理行為效力待定或者無效，由此引起相關文書或材料的法律效力待定或者無效，進而影響許可決定的法律效力。
        3、復制件的要求不符合法律規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于行政訴訟證據若干問題的規(guī)定》第十條第一款第二項規(guī)定：“提供由有關部門保管的書證原件的復制件、影印件或者抄錄件的，應當注明出處，經該部門核對無異后加蓋其印章。”案卷檢查中發(fā)現(xiàn)的復制件不符的有：當事人的身份證件（含身份證和培訓合格證）、申請人工商營業(yè)執(zhí)照登記證或者企業(yè)名稱預先核準通知書、企業(yè)管理制度等。 
        4、案件名稱表述不規(guī)范。通用案件名稱格式一般由申請人+申請（字樣）+申請內容+案（字樣）構成，如小王雜貨店+申請+煙花爆竹經營許可+案。在幾乎所有的轄市、區(qū)安監(jiān)局案卷都出現(xiàn)一個或多個案件名稱表述不規(guī)范，大多數(shù)案件名稱中缺少“案”（字樣），或多“證”（字樣），或二者兼而有之；有的案卷出現(xiàn)了案件名稱表述的前后不一致。
        5、文書制作不夠嚴謹。各轄市、區(qū)安監(jiān)局案卷中均存在有關文書的必要字段（如許可證申請表中的從業(yè)人員、銷售人員姓名）填寫缺項、文書涂改不經確認、申請人所在位置示意圖潦草及沒有關鍵數(shù)據等問題；鐘樓區(qū)安監(jiān)局案卷中許可證書為手工填寫；戚墅堰區(qū)安監(jiān)局案卷許可日期混亂。
      （二）行政處罰案卷方面
        1、法律條款適用錯誤或有瑕疵。在一些案卷中違法條款、處罰條款具存在此類問題。具體表現(xiàn)為：（1）自創(chuàng)行政處罰種類。一些地區(qū)案卷中出現(xiàn)“改正違法行為”種類；（2）省略法條內容或憑空添加內容。有些案卷中出現(xiàn)了省略前置處罰條款或者添加法條中沒有的處罰內容；（3）違法條款和處罰條款與事實及證據不符，缺少關聯(lián)性。溧陽市、天寧區(qū)安監(jiān)局案卷存在此類問題。
        2、代理行為缺乏授權委托書或者授權委托權限不明。缺乏授權委托書的情況類似于行政許可案卷，有授權委托書的通常出現(xiàn)“全權委托”（字樣），不符合《民法通則》第六十五條第二款的規(guī)定：“書面委托代理的授權委托書應載明代理人的姓名或者名稱、代理事項、權限和期間，并由委托人簽名或者蓋章。”
         3、調查詢問筆錄的目的性普遍不強、關鍵性證據缺失。一些調查詢問筆錄沒有圍繞事件詢問，不能通過被詢問人印證其本人或者他人的違法行為，詢問目的性不強。武進區(qū)安監(jiān)局案卷對違法所得、違法生產產量沒有問清，也無印證材料，甚至缺少過期許可證這一關鍵證據。
         三、改進意見
         1、高度重視，積極整改。行政執(zhí)法案卷是記錄行政執(zhí)法情況的書面載體，是部門行政執(zhí)法水平高低和行政管理基本狀況的直接體現(xiàn)，是接受有關方面監(jiān)督的原始材料，也是行政執(zhí)法部門從事行政復議和行政訴訟活動的基本素材，因此，案卷質量非常重要。各轄市、區(qū)安監(jiān)局要對評查中的問題高度重視，全面梳理，查找原因，結合工作實際，舉一反三，狠抓整改，落實辦案人員責任，真正達到通過評查解決問題、推進工作的目的。
        2、加強學習，提高素質。各轄市、區(qū)安監(jiān)局要把此項工作放在重要位置，采用培訓和自修的方式加強對法律法規(guī)的系統(tǒng)學習，不斷提高行政執(zhí)法人員基本的法律素養(yǎng)和運用法律的水平，使每個執(zhí)法人員對基本的法律條文能夠做到心中有數(shù)，這樣才能有效避免斷章取義、望文生義，也才能有效避免違法條款找不準，處罰條款用不對的現(xiàn)象。通過觀摩、研討典型案例、制作范卷等方式，切實提高執(zhí)法人員制作法律文書、調查取證的能力和水平，確保行政執(zhí)法行為的合法化和規(guī)范化。
       3、完善制度，加強考核。各轄市、區(qū)安監(jiān)局要建立健全內部辦案制度，嚴格審查審批行為。建立健全案卷評議考核制度，明確各環(huán)節(jié)責任人員的職責。加強日常案卷質量的檢查，嚴格對照評查標準督促經辦人員提高辦案質量，促進執(zhí)法案卷質量的提高。 
 

二○一○年十二月十五日