各轄市、區(qū)人民政府，常州經(jīng)開(kāi)區(qū)管委會(huì)，市各有關(guān)部門(mén)和單位：

經(jīng)常州龍城科創(chuàng)發(fā)展基金管理委員會(huì)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)將《常州新能源產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。

常州龍城科創(chuàng)發(fā)展基金管理委員會(huì)辦公室

2023年11月21日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

第一章  總  則

第一條 為深入貫徹落實(shí)市委、市政府新能源之都建設(shè)的重大決策部署，進(jìn)一步發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用，撬動(dòng)更多社會(huì)資本支持我市新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，根據(jù)《中共常州市委 常州市人民政府關(guān)于加快新能源之都建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》（常發(fā)〔2022〕25號(hào)）、《常州龍城科創(chuàng)發(fā)展基金管理辦法》（常政辦發(fā)〔2022〕84號(hào)）等文件精神制定本辦法。

第二條 本辦法所稱常州新能源產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱“新能源產(chǎn)業(yè)基金”）是指由市級(jí)財(cái)政聯(lián)合市屬國(guó)有企業(yè)共同發(fā)起設(shè)立，按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性引導(dǎo)基金——常州新能源產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙）。該基金作為龍城科創(chuàng)發(fā)展基金下設(shè)二級(jí)母基金。

第三條 新能源產(chǎn)業(yè)基金遵循“市場(chǎng)運(yùn)作、政府引導(dǎo)、兩級(jí)聯(lián)動(dòng)、管控風(fēng)險(xiǎn)”的原則，通過(guò)參股子基金、直接股權(quán)投資等方式，依托我市產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)和特色，圍繞新能源產(chǎn)業(yè)鏈“發(fā)、儲(chǔ)、送、用”各環(huán)節(jié)，集中資源高效投入，聚力支持我市新能源產(chǎn)業(yè)強(qiáng)鏈補(bǔ)鏈延鏈。

第二章  管理架構(gòu)和職責(zé)

第四條 常州龍城科創(chuàng)發(fā)展基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“管委會(huì)”）為新能源產(chǎn)業(yè)基金管理決策機(jī)構(gòu)；管委會(huì)辦公室設(shè)在市財(cái)政局，履行管委會(huì)日常管理事務(wù)；管委會(huì)委托具備資質(zhì)的機(jī)構(gòu)作為新能源產(chǎn)業(yè)基金管理人（以下簡(jiǎn)稱“管理人”），具體負(fù)責(zé)新能源產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作。

第五條 管委會(huì)主要履行以下職責(zé)：

（一）研究確定新能源產(chǎn)業(yè)基金發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、出臺(tái)管理制度和支持政策，確定新能源產(chǎn)業(yè)基金投資策略；

（二）審議新能源產(chǎn)業(yè)基金年度投資預(yù)算、投資計(jì)劃，批準(zhǔn)子基金投資建議；

（三）審議新能源產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)營(yíng)報(bào)告、績(jī)效考核報(bào)告；

（四）審議其他應(yīng)當(dāng)由管委會(huì)決策的重大事項(xiàng)。

第六條 管委會(huì)辦公室主要履行以下職責(zé)：

（一）牽頭擬訂新能源產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)管理制度；

（二）提出新能源產(chǎn)業(yè)基金的年度投資預(yù)算與年度投資計(jì)劃，向管委會(huì)報(bào)送子基金投資建議；

（三）匯總提出需管委會(huì)會(huì)議審議事項(xiàng)并召集相關(guān)會(huì)議；

（四）組織對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)基金進(jìn)行年度審計(jì)與退出清算；

（五）建立新能源產(chǎn)業(yè)基金績(jī)效評(píng)價(jià)制度并對(duì)管理人實(shí)施考核；

（六）管委會(huì)日常協(xié)調(diào)、監(jiān)督和管理工作及其他事項(xiàng)。

第七條 管理人主要履行以下職責(zé)：

（一）征集和匯總新能源產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目，做好儲(chǔ)備項(xiàng)目庫(kù)、行業(yè)專家?guī)斓慕ㄔO(shè)；

（二）對(duì)擬投項(xiàng)目開(kāi)展盡職調(diào)查、投資談判，并提出投資建議，經(jīng)新能源產(chǎn)業(yè)基金投資決策委員會(huì)表決通過(guò)后，報(bào)管委會(huì)辦公室。投資決策委員會(huì)由管理人組建，成員包括管理人及各出資方等；

（三）對(duì)經(jīng)決策通過(guò)的項(xiàng)目組織實(shí)施對(duì)外投資、投后管理等專業(yè)化運(yùn)作；

（四）負(fù)責(zé)新能源產(chǎn)業(yè)基金的合規(guī)運(yùn)營(yíng)，并定期報(bào)送基金運(yùn)營(yíng)報(bào)告與年度審計(jì)報(bào)告；

（五）管委會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。

第三章  投資與決策

第八條 新能源產(chǎn)業(yè)基金投資方式分為參股子基金和直接股權(quán)投資。

第九條 鼓勵(lì)管理人對(duì)注冊(cè)在我市的新能源相關(guān)領(lǐng)域的成長(zhǎng)期企業(yè)開(kāi)展直接股權(quán)投資，投資規(guī)模不超過(guò)新能源產(chǎn)業(yè)基金實(shí)繳規(guī)模的20%。對(duì)單個(gè)項(xiàng)目累計(jì)持股比例不得高于20%，且不作為最大出資人或股東。直接股權(quán)投資由管理人按程序決策后實(shí)施，并報(bào)管委會(huì)辦公室備案。

第十條 為充分發(fā)揮各轄市（區(qū)）和常州經(jīng)開(kāi)區(qū)對(duì)企業(yè)發(fā)展服務(wù)的主導(dǎo)作用，子基金原則上由新能源產(chǎn)業(yè)基金與各轄市（區(qū)）、常州經(jīng)開(kāi)區(qū)聯(lián)合出資參與設(shè)立；市與區(qū)兩級(jí)國(guó)有資金對(duì)單支子基金的出資比例原則上不超過(guò)40%，其中市級(jí)出資額原則上不超過(guò)區(qū)級(jí)出資額。

第十一條 轄市（區(qū)）和常州經(jīng)開(kāi)區(qū)、各職能部門(mén)及管理人可向管委會(huì)辦公室提出子基金設(shè)立申請(qǐng)。設(shè)立申請(qǐng)一般應(yīng)包含以下內(nèi)容：

（一）子基金設(shè)立的政策依據(jù)和政策目標(biāo)；

（二）子基金設(shè)立背景與行業(yè)分析；

（三）子基金的擬定規(guī)模及新能源產(chǎn)業(yè)基金的出資額和比例；

（四）子基金的組織形式及架構(gòu)。

第十二條 管委會(huì)辦公室匯總子基金設(shè)立申請(qǐng)，并按照年度基金預(yù)算規(guī)模，結(jié)合子基金設(shè)立方向，提出年度投資計(jì)劃建議，報(bào)管委會(huì)審議確定。

第十三條 管理人根據(jù)投資計(jì)劃，采取公開(kāi)征集方式擇優(yōu)選擇子基金管理人。對(duì)擬參股的子基金，由管理人分項(xiàng)目出具投資建議報(bào)管委會(huì)辦公室，由管委會(huì)辦公室匯總后報(bào)管委會(huì)審批，經(jīng)審批通過(guò)后由管理人實(shí)施參股子基金投資。

第十四條 參股子基金應(yīng)符合以下要求：

（一）注冊(cè)在常州市，且原則上設(shè)立在龍城金谷；

（二）有明確的出資來(lái)源、設(shè)立方式和投資領(lǐng)域，主要投資于新能源產(chǎn)業(yè)“發(fā)、儲(chǔ)、送、用”生態(tài)全鏈條、全生命周期優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，且投資于協(xié)議約定領(lǐng)域的比例不得低于基金實(shí)繳規(guī)模的80%；

（三）返投常州比例原則上不低于新能源產(chǎn)業(yè)基金實(shí)際出資額的2倍；

（四）子基金規(guī)模原則上不少于2億元，且均以貨幣形式出資；

（五）子基金存續(xù)期限原則上不超過(guò)8年，其中投資期原則上最長(zhǎng)不超過(guò)5年。根據(jù)實(shí)際投資情況，經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)可適當(dāng)延長(zhǎng)。

第十五條 子基金管理人應(yīng)具備以下基本條件：

（一）在中國(guó)大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元，已完成中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)管理人登記。如新設(shè)，基金管理人應(yīng)當(dāng)符合登記條件，并在合伙協(xié)議簽署前完成登記；

（二）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，過(guò)去三年內(nèi)受托管理的相關(guān)基金實(shí)繳規(guī)模原則上不低于15億元，且業(yè)績(jī)突出；

（三）有管理團(tuán)隊(duì)，人員穩(wěn)定，具有豐富的基金募投管退經(jīng)驗(yàn)以及良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；

（四）具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度；管理相同領(lǐng)域的其他基金，應(yīng)當(dāng)建立利益沖突防范和解決機(jī)制并向基金出資人如實(shí)披露；

（五）機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)違法違紀(jì)等不良記錄。

第十六條 參股子基金可采用公司制、有限合伙制或法律法規(guī)允許的其他企業(yè)組織形式。新能源產(chǎn)業(yè)基金通過(guò)參股子基金章程或協(xié)議等法律文件，落實(shí)政策目標(biāo)，約束投資行為，實(shí)現(xiàn)投資收益。

第十七條 新能源產(chǎn)業(yè)基金參股子基金出資順序原則上不先于其他社會(huì)資本出資人。

第四章  退出與收益分配

第十八條 新能源產(chǎn)業(yè)基金及子基金可按協(xié)議或章程約定清算或轉(zhuǎn)讓份額，協(xié)議或章程未約定的，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，作為確定退出價(jià)格的依據(jù)；基金以股權(quán)方式投資的，采取公開(kāi)上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等市場(chǎng)通行方式實(shí)現(xiàn)退出。

第十九條 新能源產(chǎn)業(yè)基金及子基金應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)化原則與項(xiàng)目方約定發(fā)生重大不利情形的退出方式，保障基金資產(chǎn)安全。子基金發(fā)生下列情況之一的，新能源產(chǎn)業(yè)基金可終止合作，選擇提前退出，并依法追究子基金管理人責(zé)任：

（一）合作協(xié)議簽訂后，子基金管理人未在12個(gè)月內(nèi)完成子基金工商設(shè)立登記或增資（入伙）手續(xù)的；

（二）子基金完成工商設(shè)立登記后，其他出資人未在12個(gè)月內(nèi)完成首期出資的；

（三）新能源產(chǎn)業(yè)基金出資后，子基金超過(guò)12個(gè)月未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

（四）子基金未按合伙協(xié)議（或公司章程）約定開(kāi)展投資業(yè)務(wù)且未能有效整改的；

（五）投資項(xiàng)目偏離目標(biāo)領(lǐng)域且預(yù)計(jì)在剩余投資期內(nèi)無(wú)法達(dá)到約定主投比例80%或返投比例80%的；

（六）子基金管理人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化且未經(jīng)子基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)審議通過(guò)的；

（七）根據(jù)子基金績(jī)效考核辦法，新能源產(chǎn)業(yè)基金對(duì)子基金年度績(jī)效考核分?jǐn)?shù)低于60分，并在規(guī)定的整改期內(nèi)未完成整改的；

（八）有其他法律法規(guī)和本辦法所禁止從事的行為的。

第二十條 子基金分配采用投資人先收回全部本金及門(mén)檻收益，再按約定向子基金管理人分配業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)的原則?；痖T(mén)檻收益率、超額收益分配方式及比例按照相關(guān)規(guī)定或市場(chǎng)通行慣例確定。

第五章  風(fēng)險(xiǎn)控制

第二十一條 新能源產(chǎn)業(yè)基金及參股子基金應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，依照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則，規(guī)范開(kāi)展私募基金登記備案工作及私募投資基金活動(dòng)。

第二十二條 新能源產(chǎn)業(yè)基金及參股子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票（以并購(gòu)重組為目的的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的可轉(zhuǎn)債除外）；

（五）承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（七）名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的業(yè)務(wù)；

（八）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十三條 子基金合伙協(xié)議（或公司章程）須對(duì)子基金管理團(tuán)隊(duì)的核心人員進(jìn)行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生人員變動(dòng)須經(jīng)合伙人大會(huì)或股東（大）會(huì)等子基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過(guò)。

第二十四條 新能源產(chǎn)業(yè)基金的資金應(yīng)當(dāng)由在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的、具有相關(guān)資質(zhì)且在常州市有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行托管。新能源產(chǎn)業(yè)基金托管銀行由管委會(huì)辦公室通過(guò)公開(kāi)遴選方式確定，并由管理人與其簽訂托管協(xié)議。

第二十五條 托管銀行按照托管協(xié)議約定開(kāi)展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，確保新能源產(chǎn)業(yè)基金按約定方向投資，定期向管理人、管委會(huì)辦公室提交托管報(bào)告。

第二十六條 管理人應(yīng)于每季度結(jié)束后30日內(nèi)，向管委會(huì)辦公室報(bào)送新能源產(chǎn)業(yè)基金及其子基金運(yùn)營(yíng)報(bào)告，包括基金投資運(yùn)作、項(xiàng)目進(jìn)展和資金使用等情況。并于每年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，提交新能源產(chǎn)業(yè)基金年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告和經(jīng)審計(jì)的新能源產(chǎn)業(yè)基金年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

第六章  監(jiān)督和績(jī)效管理

第二十七條 管委會(huì)辦公室應(yīng)加強(qiáng)對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)基金的監(jiān)督，對(duì)基金運(yùn)作中出現(xiàn)的違法違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向等情況及時(shí)向管委會(huì)報(bào)告，并向管委會(huì)提出處理建議。

第二十八條 管委會(huì)辦公室組織開(kāi)展對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)基金績(jī)效評(píng)價(jià)，將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果與后續(xù)出資及母基金承擔(dān)部分的管理費(fèi)支付水平掛鉤。

第二十九條 管理人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)子基金的監(jiān)管，跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，但不干預(yù)子基金的日常運(yùn)作。對(duì)于參股子基金違法違規(guī)、偏離政策要求或形成損失的，應(yīng)及時(shí)提出初步建議并向管委會(huì)辦公室報(bào)告，出現(xiàn)重大不利情形的，按協(xié)議終止合作。

第三十條 管理人應(yīng)牽頭做好對(duì)各子基金的績(jī)效評(píng)價(jià)工作，評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)管委會(huì)辦公室備案。子基金管理費(fèi)堅(jiān)持從嚴(yán)從緊原則確定，子基金管理費(fèi)計(jì)提比例原則上不超過(guò)實(shí)繳出資金額的1.8%。

第三十一條 新能源產(chǎn)業(yè)基金及子基金均應(yīng)接受財(cái)政、審計(jì)等部門(mén)的審計(jì)、監(jiān)督。

第三十二條 對(duì)監(jiān)督檢查和績(jī)效評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照《預(yù)算法》和《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第七章  附則

第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

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