各轄市、區(qū)科技局，各有關(guān)單位：
    為進一步規(guī)范市級科技計劃項目的驗收管理，我局制訂了《常州市市級科技計劃項目驗收管理操作規(guī)程》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

    
常州市科學技術(shù)局
2015年8月8日

常州市市級科技計劃項目驗收管理操作規(guī)程

    為規(guī)范常州市市級科技計劃項目驗收管理工作，根據(jù)《常州市市級科技專項資金管理辦法》（常財規(guī)[2014]3號）、《常州市科技計劃項目相關(guān)責任主體信用管理辦法（試行）》（常科發(fā)[2014]267號）、《常州市市級科技計劃項目實施和驗收管理辦法》（?？埔?guī)發(fā)[2015]1號）的有關(guān)規(guī)定，制訂本操作規(guī)程。
    一、驗收申請
    （一）財務(wù)審計
    1.到期擬申請驗收的項目，須提前按要求完成財務(wù)審計工作。
    2.重點項目（市級科技專項資金撥款總額在50萬元及以上）審計，由市科技局安排審計。市科技局在接到項目承擔單位的《常州市市級科技計劃項目財務(wù)審計申請書》（見附件1）后，對數(shù)據(jù)和資料齊全的項目，原則上20個工作日內(nèi)安排審計工作。
    3.一般項目（市級科技專項資金撥款總額在30萬元及以上、50萬元以下）審計，由項目承擔單位自行選擇符合《常州市市級科技計劃項目實施和驗收管理辦法》第二十六條要求的審計機構(gòu)開展審計，審計機構(gòu)在接受委托時需出具《會計師事務(wù)所科技項目審計資質(zhì)條件承諾書》（見附件2）。審計機構(gòu)必須按照《常州市市級科技計劃項目實施和驗收管理辦法》附件中的模板（見附件3）開展審計并出具審計報告，不得更改模板格式和刪減條款。
    4.面上項目（市級科技專項資金撥款總額在30萬元以下）審計，由項目承擔單位財務(wù)或?qū)徲嫴块T自行審計，并對數(shù)據(jù)的真實性負責。對市級科技專項資金撥款總額在5萬元以上的項目，按照《常州市市級科技計劃項目實施和驗收管理辦法》附件中的模板（見附件4）出具審計報告，不得更改模板格式和刪減條款；對市級科技專項資金撥款總額在5萬元及以下的項目，只要出具經(jīng)費決算表（見附件5 ）。
    （二）資料準備
    1.項目承擔單位應(yīng)根據(jù)要求，將相關(guān)總結(jié)及證明材料準備齊全，并對材料的真實性負責?；静牧先缦拢?br />     （1）項目工作總結(jié)（含技術(shù)總結(jié)）；
    （2）項目經(jīng)費使用專項審計報告或經(jīng)費決算表；
    （3）相關(guān)佐證材料：項目所獲成果、專利的佐證材料；安評報告、臨床批件、新藥證書；研制樣機、樣品的圖片及數(shù)據(jù)；有關(guān)產(chǎn)品測試報告或檢測報告及用戶使用報告；建設(shè)的中試線、試驗基地、示范點一覽表、圖片及數(shù)據(jù)；購置的儀器、設(shè)備等固定資產(chǎn)清單；論文文獻；其他能夠證明項目指標或內(nèi)容完成的資料等。農(nóng)業(yè)類項目須提供項目執(zhí)行過程中的有關(guān)圖片資料。
    （4）與項目相關(guān)的其他材料。
    2.項目工作總結(jié)內(nèi)容應(yīng)該與合同中的任務(wù)內(nèi)容及考核指標相對應(yīng)；提供的附件證明材料要與項目實施有相關(guān)性。
    （三）提交申請
    1.項目承擔單位在“常州市科技管理綜合服務(wù)平臺”在線填報驗收申請表，并將所有驗收申請資料以電子版形式上傳后，再提交驗收申請。
    2.證明材料以掃描件的形式提交，書面材料以復(fù)印件的形式提供，要確保掃描件和復(fù)印件的一致性。發(fā)表的論文不需要將全文掃描上傳，只要封面、目錄及首頁等關(guān)鍵內(nèi)容。
    3.項目承擔單位應(yīng)在項目執(zhí)行期滿6個月內(nèi)完成驗收申請的辦理。超過執(zhí)行期6個月以上、一年以內(nèi)且事先未辦理延期手續(xù)的，驗收申請不予通過；超出執(zhí)行期一年以上的，項目按終止處理。
    二、驗收審批
    （一）審查時間
    項目主管部門和市科技局業(yè)務(wù)處室在接到驗收申請的一個月時間內(nèi)應(yīng)完成審查工作，發(fā)回補充材料的次數(shù)不超過2次。項目主管部門和市科技局業(yè)務(wù)處室以最后一次提交的驗收材料為準，作出審查結(jié)論。
    （二）審查要點
    1.財務(wù)審查。審計報告的內(nèi)容和格式必須符合《常州市市級科技計劃項目實施和驗收管理辦法》、《常州市市級科技專項資金管理辦法》的要求。審計意見有如下情況之一者視為審計不通過：未完成項目合同規(guī)定的主要研發(fā)任務(wù)和財務(wù)考核指標；不符合科技經(jīng)費管理的相關(guān)規(guī)定；未能在所有重大方面公允反映專項資金的預(yù)算執(zhí)行情況；編報虛假預(yù)算套取國家財政資金；截留、擠占、挪用專項經(jīng)費；違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移專項經(jīng)費；提供虛假財務(wù)會計資料；有虛假承諾及其他違反國家財經(jīng)紀律的行為；格式內(nèi)容不規(guī)范。
    2.指標審查。審查不能通過的幾種情況：合同指標完成率低于80%的；關(guān)鍵創(chuàng)新指標未完成的；數(shù)據(jù)不真實、弄虛作假的；擅自修改合同或任務(wù)書內(nèi)容的；研究過程及結(jié)果等尚存在糾紛未解決的。
    （三）審查流程
    1.項目主管部門審查。項目主管部門應(yīng)督促項目承擔單位及時提交驗收申請資料，按審查要點對項目驗收申請材料完整性、相關(guān)性及完成情況進行審查，作出審查意見。審查通過的項目，進入下一流程；審查不通過的項目，根據(jù)實際完成情況作出總結(jié)或終止的建議。對項目完成情況較差者，或超出執(zhí)行期1年以上還未提交驗收申請的項目，應(yīng)該作出終止的建議。
    2.市科技局業(yè)務(wù)處室審查。按審查要點對驗收申請材料的完整性和相關(guān)性進行審查，作出審查意見。審查通過的項目，進入驗收組織流程；審查不通過的項目，市科技局業(yè)務(wù)處室根據(jù)實際完成情況作出總結(jié)或終止的建議，并按要求辦理相關(guān)手續(xù)。
    三、驗收組織

    （一）驗收材料
    通過驗收申請審查的項目，項目承擔單位按驗收申請表（在線打印后蓋章簽字）、項目合同書（復(fù)印件）、工作總結(jié)（含技術(shù)總結(jié)，在線打印）、財務(wù)審計報告（復(fù)印件，確保與上傳電子版的一致）、其它附件（復(fù)印件，確保與上傳電子版的一致）的順序，裝訂驗收材料。
    （二）驗收形式
    1.會議驗收。重點項目和一般項目采用會議驗收形式。通過驗收申請的項目，由項目主管部門和市科技局業(yè)務(wù)處室根據(jù)實際情況協(xié)商后確定具體的驗收會議時間，一般在30個工作日內(nèi)完成相關(guān)驗收工作。
    2.書面驗收。面上項目采用集中評估的方式，集中評估一般按季度進行組織。市科技局各業(yè)務(wù)處室在每季度結(jié)束前對當期參加集中評估的項目審查完畢。各項目承擔單位將通過審查的項目驗收材料一式3份，分別在下季度第一個月10日前報至市科技局業(yè)務(wù)處室，遇節(jié)假日順延1個工作日。市科技局原則上在受理截止日期后30個工作日內(nèi)完成集中評估工作。對于確實需要采用會議驗收形式的面上項目，參考會議驗收流程。
    （三）專家選擇原則
    1.基本要求。專家組成員應(yīng)當熟悉項目的技術(shù)內(nèi)容，熟悉所評項目的行業(yè)發(fā)展情況，了解市場需求，在相關(guān)行業(yè)和領(lǐng)域內(nèi)具有較高權(quán)威性，并具有較高的職業(yè)道德；擁有副高或以上職稱。
    2.回避原則。項目承擔單位人員、課題組成員，與項目承擔單位、協(xié)作單位有利害關(guān)系的人員不能擔任驗收專家；有不良信用記錄的不能擔任驗收專家；一個專家組里面，同一個法人單位不能產(chǎn)生2位及以上驗收專家。
    （四）職責分工
    1.重點項目由市科技局業(yè)務(wù)處室會同市科技局計財處組織實施。一般項目由市科技局各業(yè)務(wù)處室組織實施。面上項目由市科技局各業(yè)務(wù)處室組織實施，市科技信息中心配合。
    2.市科技局監(jiān)察室負責所有驗收項目的全過程監(jiān)督，市科技局計財處配合監(jiān)察室開展相關(guān)監(jiān)督管理工作。
    （五）會議驗收組織
    1.專家確定。專家組成員由具有相關(guān)性的技術(shù)、經(jīng)濟、管理專家組成，一般5至7人，其中技術(shù)專家3至5人；專家組成員由項目主管部門聘請，并報市科技局業(yè)務(wù)處室同意。
    2.項目驗收。專家組根據(jù)項目承擔單位提供的驗收材料開展驗收工作，并對項目實施現(xiàn)場進行考察，經(jīng)集體討論后，作出相應(yīng)的驗收建議。
    3.后續(xù)管理。市科技局業(yè)務(wù)處室根據(jù)現(xiàn)場驗收情況及專家組的驗收建議，作出相應(yīng)的驗收結(jié)論。驗收通過后進入驗收證書辦理流程；驗收不通過的，市科技局業(yè)務(wù)處室根據(jù)項目實際完成情況作出總結(jié)或終止建議。
    （六）書面驗收組織
    1.專家確定。專家組成員由具有相關(guān)性的技術(shù)、經(jīng)濟、管理專家組成，一般3至5人。專家組成員由市科技局業(yè)務(wù)處室和市科技信息中心共同選擇確認。
    2.集中評估。由市科技信息中心配合市科技局各業(yè)務(wù)處室開展集中評估工作。專家組根據(jù)項目承擔單位提供的驗收材料開展驗收工作，經(jīng)集體討論后，作出相應(yīng)的驗收建議。專家評估結(jié)果由市科技信息中心統(tǒng)一錄入“常州市科技管理綜合服務(wù)平臺”。
    3.后續(xù)管理。市科技局業(yè)務(wù)處室根據(jù)現(xiàn)場驗收情況及專家組的驗收建議，作出相應(yīng)的驗收結(jié)論。驗收通過后進入驗收證書辦理流程；驗收不通過的，市科技局業(yè)務(wù)處室根據(jù)項目實際完成情況作出總結(jié)或終止的建議，并按要求辦理相關(guān)手續(xù)。
    四、證書辦理
    對驗收通過的項目，由主管部門通知項目承擔單位，在20個工作日內(nèi)按“常州市科技管理綜合服務(wù)平臺”要求填報驗收證書，市科技局20個工作日內(nèi)完成審查工作。
    附件：1. 常州市市級科技計劃項目財務(wù)審計申請書
          2. 會計師事務(wù)所科技項目審計資質(zhì)條件承諾書
          3. 審計報告格式（會計師事務(wù)所適用）
          4. 審計報告格式（內(nèi)審適用）
          5. 經(jīng)費決算表（適用市級科技撥款總額在5萬元及以下的項目）

?？瓢l(fā)（2015）92號附件
 

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