民革常州市委員會(huì)：

貴委提出的《關(guān)于加快上市（后備）企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，為“萬(wàn)億之城”高質(zhì)量發(fā)展?jié)仓?jiān)實(shí)基座的建議》提案收悉，結(jié)合檢察院、金融局（政府辦）等部門(mén)的會(huì)辦答復(fù)，現(xiàn)將主辦意見(jiàn)答復(fù)如下：

上市企業(yè)是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的“國(guó)之重器”，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)基本盤(pán)。提高上市企業(yè)質(zhì)量對(duì)于建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。為發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，持續(xù)壯大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，我市通過(guò)不斷完善企業(yè)培育體系，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)和資本精準(zhǔn)對(duì)接，培育上市企業(yè)后備梯隊(duì)，為全市高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)了重要力量。加快上市（后備）企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)既是高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求，也是法治化營(yíng)商環(huán)境的應(yīng)有之義，更是“萬(wàn)億之城”再出發(fā)的重要根基。

近年來(lái)，我市上市企業(yè)總體平穩(wěn)規(guī)范運(yùn)行，未發(fā)生A股退市及重大違法違規(guī)等情形。在IPO審核趨嚴(yán)、合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)全面提高的背景下，全市上市后備企業(yè)憑借較強(qiáng)的合規(guī)積極性、創(chuàng)新性、成長(zhǎng)性，發(fā)行上市依然保持較好較快節(jié)奏，2023年新增上市企業(yè)8家、位列全省第三，今年以來(lái)新增4家企業(yè)過(guò)會(huì)、占全國(guó)近五分之一。我市高度重視上市企業(yè)合規(guī)工作，將加強(qiáng)上市企業(yè)合規(guī)建設(shè)作為打造常州資本市場(chǎng)的重要一環(huán)。通過(guò)建立健全合規(guī)改造議事協(xié)調(diào)機(jī)制、加強(qiáng)上市合規(guī)輔導(dǎo)、協(xié)調(diào)合規(guī)函證辦理等工作，有力促進(jìn)上市及后備企業(yè)改善公司治理，提升主動(dòng)合規(guī)意識(shí)。

一是協(xié)同推進(jìn)，合力解決企業(yè)上市合規(guī)問(wèn)題。加快推動(dòng)上市及后備企業(yè)提升規(guī)范治理能力，市政府定期召開(kāi)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組推進(jìn)會(huì)，以合規(guī)服務(wù)為重點(diǎn)的企業(yè)股改上市工作專項(xiàng)督查貫穿全年，通過(guò)議事協(xié)調(diào)機(jī)制和督查反饋機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)瑕疵問(wèn)題，提升企業(yè)合規(guī)水平。2022年以來(lái)，開(kāi)展專項(xiàng)督查10余次，全市幫助190家上市及后備企業(yè)解決合規(guī)事項(xiàng)450余次。

二是規(guī)范引導(dǎo)，全力提升后備企業(yè)合規(guī)建設(shè)。強(qiáng)化合規(guī)培訓(xùn)，會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)、合規(guī)主管部門(mén)、證券監(jiān)管單位、中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展企業(yè)股改上市系列合規(guī)培訓(xùn)，邀請(qǐng)上市及后備企業(yè)董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”參加，強(qiáng)化主動(dòng)合規(guī)意識(shí)，2022年以來(lái)，全市舉辦環(huán)保、稅務(wù)、安全生產(chǎn)、IPO法律、IPO財(cái)務(wù)等合規(guī)培訓(xùn)40余場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)上市及后備企業(yè)全覆蓋。傳遞監(jiān)管要求，幫助上市及后備企業(yè)更好對(duì)接監(jiān)管部門(mén)，將上市政策、監(jiān)管要求、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)第一時(shí)間傳遞給企業(yè)。2022年以來(lái)市領(lǐng)導(dǎo)帶領(lǐng)重點(diǎn)企業(yè)拜訪證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)及證券交易所15次，全市組織企業(yè)赴交易所現(xiàn)場(chǎng)溝通20次。選派業(yè)務(wù)骨干赴證券交易所掛職交流8人次。強(qiáng)化規(guī)范輔導(dǎo)，會(huì)同證券交易所專家、頭部券商專家開(kāi)展常態(tài)化企業(yè)走訪，上門(mén)幫助企業(yè)規(guī)范治理和上市規(guī)劃，協(xié)助企業(yè)對(duì)標(biāo)IPO審核標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范整改，提升企業(yè)合規(guī)能力。2022年以來(lái)，邀請(qǐng)滬深北證券交易所來(lái)常調(diào)研50余次，輔導(dǎo)企業(yè)200余家次。

三是高效快捷，線上辦理企業(yè)合規(guī)事項(xiàng)。高效運(yùn)行“龍城上市通”，為企業(yè)提供合規(guī)政策查詢、合規(guī)證明開(kāi)具、扶持政策申報(bào)、后備企業(yè)合規(guī)培育等一站式智能服務(wù)，常州仲裁委等部門(mén)接入系統(tǒng)線上辦理上市后備企業(yè)合規(guī)證明查詢?cè)V求。系統(tǒng)已完成全市上市及后備企業(yè)入庫(kù)，2022年以來(lái)幫助61家次企業(yè)協(xié)調(diào)開(kāi)具企業(yè)上市合規(guī)證明。

上市（后備）企業(yè)的合規(guī)能力及合規(guī)水平是影響企業(yè)IPO的關(guān)鍵因素，為此，全市堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針，堅(jiān)定市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化方向，大力推動(dòng)治理能力、競(jìng)爭(zhēng)能力、創(chuàng)新能力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力、回報(bào)能力持續(xù)提升，加快推進(jìn)上市（后備）企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，真正實(shí)現(xiàn)企業(yè)治理從“治已病”轉(zhuǎn)向“治未病”，向主動(dòng)合規(guī)、實(shí)質(zhì)合規(guī)、全員合規(guī)和價(jià)值合規(guī)方向轉(zhuǎn)變，為“萬(wàn)億之城”高質(zhì)量發(fā)展?jié)仓?jiān)實(shí)基座。

為深化實(shí)施“龍騰行動(dòng)”計(jì)劃，下一步，我局將會(huì)同各有關(guān)部門(mén)爭(zhēng)取出臺(tái)加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)等促進(jìn)上市（后備）企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的相關(guān)意見(jiàn)舉措，集聚各類(lèi)資源要素，推動(dòng)上市（后備）企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，促進(jìn)資本市場(chǎng)全面賦能“新能源之都”建設(shè)，重點(diǎn)將會(huì)同市檢察院、市金融監(jiān)管局（政府辦）等部門(mén)抓好以下幾個(gè)方面工作：

一、構(gòu)建合規(guī)制度體系，推動(dòng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)從“被動(dòng)查找”向“主動(dòng)識(shí)別”轉(zhuǎn)變

統(tǒng)籌推進(jìn)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，形成市委、市政府牽頭抓總、各部門(mén)齊抓共管的工作格局。做好企業(yè)合規(guī)服務(wù)工作，構(gòu)建全生命周期、全過(guò)程的股改上市培育服務(wù)體系，將合規(guī)程度高、創(chuàng)新能力強(qiáng)、業(yè)績(jī)潛力大的企業(yè)納入后備管理，推動(dòng)上市（后備）企業(yè)庫(kù)高質(zhì)量擴(kuò)容。

一是提供精準(zhǔn)政策供給。出臺(tái)支持上市（后備）企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的集成性政策，對(duì)照證監(jiān)會(huì)企業(yè)上市制度規(guī)則體系中的合規(guī)條款以及公司規(guī)范治理的基本要求，明確實(shí)施加強(qiáng)上市（后備）企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的相關(guān)舉措。統(tǒng)籌推進(jìn)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，探索形成一系列政策成果，通過(guò)明確戰(zhàn)略目標(biāo)、具體路徑、創(chuàng)新任務(wù)及保障措施，建立全鏈條服務(wù)機(jī)制，助力營(yíng)造國(guó)際一流的法治化營(yíng)商環(huán)境。響應(yīng)“建設(shè)新能源之都”號(hào)召，按照“產(chǎn)業(yè)鏈+法律服務(wù)”專項(xiàng)行動(dòng)工作方案，為新能源企業(yè)合規(guī)管理、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等各類(lèi)型以及項(xiàng)目融資、股權(quán)融資、融資租賃、并購(gòu)重組等全過(guò)程提供“一攬子”法律服務(wù)解決方案。

二是堅(jiān)持“規(guī)范化”標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)。由企業(yè)上市主管部門(mén)牽頭，在境內(nèi)外上市審核業(yè)務(wù)指南、IS037301以及ESG等通用標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上、針對(duì)不同行業(yè)、不同規(guī)模、不同上市板塊的上市（后備）企業(yè)制定差異化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，在稅收、環(huán)保、安全、金融等領(lǐng)域制定專項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，建立上市（后備）企業(yè)合規(guī)分級(jí)評(píng)定機(jī)制，規(guī)范上市（后備）企業(yè)合規(guī)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和流程。

三是探索雙向通報(bào)咨詢制度。將上市企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)納入常態(tài)化金融風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作，建立督導(dǎo)和通報(bào)機(jī)制。健全市相關(guān)部門(mén)與江蘇證監(jiān)局的工作聯(lián)系機(jī)制，建立重大信息及時(shí)互通機(jī)制，督促上市企業(yè)誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作，專注主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，加強(qiáng)企業(yè)信用修復(fù)指導(dǎo)，按照《失信行為糾正后的信用信息修復(fù)管理辦法（試行）》等規(guī)定，幫助企業(yè)進(jìn)行信用修復(fù)。嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，共同促進(jìn)上市企業(yè)規(guī)范運(yùn)作、高質(zhì)量發(fā)展，共同維護(hù)資本市場(chǎng)安全運(yùn)行和社會(huì)穩(wěn)定。

二、構(gòu)建合規(guī)激勵(lì)機(jī)制，推動(dòng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變

從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，上市（后備）企業(yè)建立合規(guī)管理體系，有助于企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)和提高競(jìng)爭(zhēng)力。但從短期來(lái)看，也確實(shí)會(huì)增加經(jīng)營(yíng)成本，上市（后備）企業(yè)容易缺乏合規(guī)動(dòng)力。因此，應(yīng)采取相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，以有效引導(dǎo)上市（后備）企業(yè)主動(dòng)合規(guī)。

一是落實(shí)經(jīng)費(fèi)保障。積極爭(zhēng)取市委、市政府支持，將上市（后備）企業(yè)合規(guī)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)納入市財(cái)政預(yù)算，理順經(jīng)費(fèi)撥付、使用流程，為上市（后備）企業(yè)建立合規(guī)管理體系提供經(jīng)費(fèi)保障。出臺(tái)合規(guī)人才引進(jìn)補(bǔ)貼政策，對(duì)具有國(guó)際視野、符合市場(chǎng)需求的新型合規(guī)人才來(lái)常給予生活補(bǔ)助及購(gòu)房補(bǔ)貼。落實(shí)上市（后備）企業(yè)融資會(huì)診幫扶機(jī)制，積極引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基本面良好、有發(fā)展空間、暫時(shí)存在流動(dòng)性問(wèn)題的上市(后備)企業(yè)及其大股東提供必要的融資支持。

二是厘清評(píng)級(jí)要素。根據(jù)企業(yè)規(guī)模、企業(yè)評(píng)級(jí)、合規(guī)意愿、合規(guī)成本等參考要素，以“誠(chéng)信度”“合規(guī)度”“踐約度”為基礎(chǔ)全面刻畫(huà)企業(yè)信用。區(qū)分小微企業(yè)和大中型企業(yè)合規(guī)規(guī)模，考察企業(yè)稅務(wù)、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等合規(guī)項(xiàng)目，科學(xué)劃定評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，綜合企業(yè)獲得社會(huì)公眾信任的基礎(chǔ)資本、獲得監(jiān)管者信任的社會(huì)資本、獲得交易對(duì)手信任的經(jīng)濟(jì)資本，全方位厘清評(píng)級(jí)要素。

三是建立獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。建立健全企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估機(jī)制，經(jīng)評(píng)估符合合規(guī)管理要求的企業(yè)，在申請(qǐng)政府扶持政策、評(píng)優(yōu)評(píng)先等方面按照規(guī)定給予支持和便利。設(shè)置合規(guī)企業(yè)專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，參照“政府質(zhì)量獎(jiǎng)”設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)通過(guò)IS037301、ESG等合規(guī)管理體系的企業(yè)予以一次性“以獎(jiǎng)代補(bǔ)”。

三、搭建合規(guī)運(yùn)行平臺(tái)，推動(dòng)企業(yè)合規(guī)服務(wù)從“零打碎敲”向“集成服務(wù)”轉(zhuǎn)變

“一站式”集成各類(lèi)合規(guī)資源，依托協(xié)會(huì)、商會(huì)、律所、高校等，建設(shè)合規(guī)服務(wù)中心（點(diǎn)），提供合規(guī)咨詢、合規(guī)輔導(dǎo)、訴求收集等服務(wù)。“一鍵式”數(shù)字賦能合規(guī)服務(wù)，依托“法治護(hù)企”專欄，開(kāi)發(fā)“企業(yè)合規(guī)通”“企業(yè)合規(guī)測(cè)評(píng)”等數(shù)字應(yīng)用，關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)合規(guī)指引、典型案例、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，提供合同審查、在線咨詢等服務(wù)，“一體化”推進(jìn)上市（后備）企業(yè)合規(guī)建設(shè)。

一是打造“1+1+N”法治護(hù)企平臺(tái)。第一個(gè)“1”是指實(shí)體化運(yùn)作涉企法律事務(wù)公共服務(wù)平臺(tái)，依托平臺(tái)內(nèi)仲裁、律師、公證、司法鑒定等資源，為企業(yè)提供一站式法律服務(wù)。第二個(gè)“1”是指在“政企通”平臺(tái)上線“法治護(hù)企”專欄，專門(mén)設(shè)置“合規(guī)服務(wù)”欄目，為企業(yè)提供線上合規(guī)法律服務(wù)?！癗”指組織律師、公證員、仲裁員等通過(guò)實(shí)地走訪、微信通聯(lián)、視頻會(huì)議等方式，了解企業(yè)法律服務(wù)需求，“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”提示法律風(fēng)險(xiǎn)。

二是建立企業(yè)合規(guī)建設(shè)促進(jìn)中心。會(huì)同市中級(jí)法院、市檢察院、市司法局、民革常州市委、市工商聯(lián)、常州大學(xué)史良法學(xué)院、市律師協(xié)會(huì)等單位，建立企業(yè)合規(guī)建設(shè)促進(jìn)中心，共同開(kāi)展企業(yè)合規(guī)相關(guān)工作，推動(dòng)合規(guī)實(shí)踐與理論研究的深度融合。

三是設(shè)立企業(yè)合規(guī)實(shí)踐基地。發(fā)揮常州市企業(yè)合規(guī)建設(shè)促進(jìn)中心作用，推動(dòng)生態(tài)環(huán)境、交通運(yùn)輸、市場(chǎng)監(jiān)管、稅務(wù)機(jī)關(guān)在智能裝備、新能源等重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域先行試點(diǎn)，設(shè)立合規(guī)實(shí)踐基地，開(kāi)展企業(yè)合規(guī)實(shí)踐，引導(dǎo)企業(yè)建立健全合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理體系。

四是建設(shè)企業(yè)合規(guī)人才隊(duì)伍。優(yōu)化人才引育，一方面，將合規(guī)人才納入“龍城英才”目錄，面向海內(nèi)外招引一批專業(yè)合規(guī)人才和高端合規(guī)專家，加速隊(duì)伍建設(shè)；另一方面，抓住江蘇首家企業(yè)合規(guī)師培訓(xùn)示范基地落戶常州的契機(jī)，鼓勵(lì)上市(后備)企業(yè)設(shè)置合規(guī)管理辦公室和“首席合規(guī)官”，有意識(shí)培養(yǎng)常州本土合規(guī)人才。

四、豐富合規(guī)宣傳載體，推動(dòng)企業(yè)合規(guī)宣傳從“大水漫灌”向“精準(zhǔn)滴灌”轉(zhuǎn)變

發(fā)揮市企業(yè)合規(guī)普法講師團(tuán)的作用，將企業(yè)合規(guī)建設(shè)法治宣傳列入年度法治宣傳教育重點(diǎn)工作和年度普法依法治理聯(lián)動(dòng)事項(xiàng)。以“春風(fēng)行動(dòng)”“法企同行”“安全生產(chǎn)督查”“節(jié)能宣傳周”“企業(yè)合規(guī)講堂”等活動(dòng)為載體，圍繞深化企業(yè)合規(guī)建設(shè)、防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，廣泛開(kāi)展送法進(jìn)上市（后備）企業(yè)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)上市（后備）企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員和員工的合規(guī)教育。通過(guò)“法治直播間”進(jìn)駐微信公眾號(hào)、抖音等視頻平臺(tái)，方便企業(yè)“掌上學(xué)”“隨時(shí)學(xué)”“互動(dòng)學(xué)”。加強(qiáng)上市（后備）企業(yè)合規(guī)意識(shí)，重視合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，讓上市（后備）企業(yè)及時(shí)知曉和了解合規(guī)要求，主動(dòng)參與企業(yè)合規(guī)建設(shè)。

一是加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)理念宣傳培育，通過(guò)多種途徑和形式宣傳企業(yè)合規(guī)相關(guān)法律法規(guī)和政策，提升企業(yè)家和企業(yè)員工守法合規(guī)意識(shí)，引導(dǎo)上市（后備）企業(yè)從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變。培育、發(fā)掘合規(guī)管理示范企業(yè)和企業(yè)反響好、業(yè)務(wù)需求高、對(duì)企業(yè)發(fā)展成效顯著的經(jīng)驗(yàn)做法，通過(guò)政府網(wǎng)站、融媒體平臺(tái)等及時(shí)總結(jié)宣傳推廣，形成全社會(huì)積極參與企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的濃厚氛圍。

二是組織開(kāi)展“推動(dòng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，助力高質(zhì)量發(fā)展”系列講座，引導(dǎo)更多企業(yè)參與合規(guī)改革、樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念。通過(guò)舉辦合規(guī)專題培訓(xùn)會(huì)、企業(yè)家沙龍等活動(dòng)，組織律師合規(guī)團(tuán)隊(duì)為企業(yè)舉辦合規(guī)專題講座，邀請(qǐng)優(yōu)秀合規(guī)企業(yè)分享企業(yè)合規(guī)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，營(yíng)造大力推進(jìn)企業(yè)合規(guī)工作的濃厚氛圍。

三是加強(qiáng)以案說(shuō)法，匯編宣傳企業(yè)合規(guī)優(yōu)秀案例，宣傳企業(yè)合規(guī)建設(shè)成果。充分發(fā)揮典型案例的帶動(dòng)引領(lǐng)和警示教育作用，及時(shí)發(fā)布合規(guī)指導(dǎo)案例，對(duì)于同行業(yè)常見(jiàn)的違法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和違法行為，注重從類(lèi)案中發(fā)現(xiàn)共性問(wèn)題進(jìn)行類(lèi)案指導(dǎo)。

四是深入開(kāi)展“法治護(hù)企”活動(dòng)，以企業(yè)需求為導(dǎo)向，組織律師、公證員、仲裁員等深入企業(yè)，通過(guò)實(shí)地走訪、微信通聯(lián)、視頻會(huì)議等方式，了解企業(yè)法律服務(wù)需求，“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”提示法律風(fēng)險(xiǎn)，并由“灌注式”服務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)椤盎貞?yīng)式”服務(wù)，助力上市（后備）企業(yè)及時(shí)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

簽發(fā)人：陳躍峰

經(jīng)辦人：楊 炯

聯(lián)系電話：85681628

常州市司法局

2024年9月11日

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