各轄市（區(qū)）財(cái)政局、發(fā)改委（局），市各有關(guān)部門(mén)：

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《財(cái)政部關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作工作的通知》（財(cái)金〔2016〕90號(hào)）、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)<傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則>的通知》（發(fā)改投資〔2016〕2231號(hào)）、《市政府關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的實(shí)施意見(jiàn)》（常政發(fā)〔2016〕7號(hào)）和《市政府關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的實(shí)施意見(jiàn)》（常政發(fā)〔2016〕124號(hào)）精神和要求，保證我市政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量，規(guī)范項(xiàng)目各環(huán)節(jié)操作流程，現(xiàn)就進(jìn)一步規(guī)范我市政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式的有關(guān)要求通知如下。

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)籌推進(jìn)PPP項(xiàng)目

市政府成立的市級(jí)推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作（PPP）工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），主要負(fù)責(zé)統(tǒng)籌有關(guān)政策措施以及組織協(xié)調(diào)、重大事項(xiàng)決策等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”），設(shè)在市財(cái)政局，主要承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。

各地應(yīng)成立相應(yīng)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)本地區(qū)PPP工作。

二、嚴(yán)格操作程序，有序推進(jìn)PPP項(xiàng)目

PPP項(xiàng)目操作程序主要參照《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“操作指南”），其中，傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP項(xiàng)目可參照《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則》。嚴(yán)格規(guī)范項(xiàng)目識(shí)別、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目采購(gòu)、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目移交等各環(huán)節(jié)操作流程，實(shí)施項(xiàng)目全生命周期管理，保證項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量，維護(hù)國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和社會(huì)資本的合法權(quán)益。

（一）積極遴選潛在項(xiàng)目。市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)從新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在PPP項(xiàng)目，社會(huì)資本也可向市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)推薦合作項(xiàng)目。在財(cái)政給予支持的公共服務(wù)領(lǐng)域，對(duì)于有現(xiàn)金流、具備運(yùn)營(yíng)條件的項(xiàng)目，要“強(qiáng)制”實(shí)施PPP模式識(shí)別論證，鼓勵(lì)嘗試運(yùn)用PPP模式，注重項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)，提高公共服務(wù)質(zhì)量;在垃圾處理、污水處理等公共服務(wù)領(lǐng)域，項(xiàng)目一般有現(xiàn)金流，市場(chǎng)化程度較高，PPP模式運(yùn)用較為廣泛，新建項(xiàng)目要“強(qiáng)制”應(yīng)用PPP模式。各轄市、區(qū)財(cái)政部門(mén)應(yīng)會(huì)同本級(jí)發(fā)改等職能部門(mén)，積極遴選潛在項(xiàng)目，做好項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。

（二）論證財(cái)政承受能力。按照每一年度全部PPP項(xiàng)目需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任，占一般公共預(yù)算支出比例應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10%的要求，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)對(duì)收集的市級(jí)潛在PPP項(xiàng)目開(kāi)展物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政可承受能力論證，通過(guò)后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)；各轄市、區(qū)應(yīng)根據(jù)本地區(qū)的財(cái)政承受能力，編制本地區(qū)PPP項(xiàng)目申請(qǐng)入庫(kù)計(jì)劃，經(jīng)轄市、區(qū)人民政府批準(zhǔn)后，報(bào)市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室召集有關(guān)職能部門(mén)進(jìn)行審核，并出具初審意見(jiàn)報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)后的項(xiàng)目統(tǒng)一納入“常州市PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“儲(chǔ)備庫(kù)”）。

（三）科學(xué)編制實(shí)施方案。市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，并委托由省財(cái)政廳認(rèn)定的專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或采取公開(kāi)招標(biāo)方式選取咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌論證項(xiàng)目合作周期、收費(fèi)定價(jià)機(jī)制、投資收益水平、風(fēng)險(xiǎn)分配框架和政府補(bǔ)貼等因素，組織編制科學(xué)、合理、詳細(xì)、完整的實(shí)施方案。市財(cái)政局、發(fā)改委應(yīng)會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)以及涉及到的規(guī)劃、國(guó)土、價(jià)格、公共資源交易管理、審計(jì)、法制等職能部門(mén)，對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審，必要時(shí)可先組織相關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)議或委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)出具評(píng)估意見(jiàn)，然后再進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審。政府不得以任何方式承諾回購(gòu)社會(huì)資本方的投資本金，不得以任何方式承擔(dān)社會(huì)資本方的投資本金損失，不得以任何方式向社會(huì)資本方承諾最低收益，防止政府以固定回報(bào)承諾、回購(gòu)安排、明股實(shí)債等方式承擔(dān)過(guò)度支出責(zé)任。避免將當(dāng)期政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)支出代替PPP項(xiàng)目中長(zhǎng)期的支出責(zé)任，規(guī)避PPP相關(guān)評(píng)價(jià)論證程序。通過(guò)評(píng)審的，則由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后實(shí)施；未通過(guò)評(píng)審的，可在實(shí)施方案調(diào)整后重新開(kāi)展評(píng)審，經(jīng)重新評(píng)審仍未通過(guò)的，則不適宜再采用PPP模式。

（四）規(guī)范進(jìn)行項(xiàng)目采購(gòu)。PPP項(xiàng)目應(yīng)在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)指定的媒體上發(fā)布項(xiàng)目采購(gòu)信息，按照《政府采購(gòu)法》和《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法》等規(guī)定，采取公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商和單一來(lái)源采購(gòu)等方式，在更大范圍內(nèi)選擇信譽(yù)好、有實(shí)力、經(jīng)驗(yàn)豐富的投資運(yùn)營(yíng)商參與項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。其中，擬由社會(huì)資本方自行承擔(dān)工程項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購(gòu)的，必須按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，通過(guò)招標(biāo)方式選擇社會(huì)資本方。各級(jí)財(cái)政部門(mén)要聯(lián)合有關(guān)部門(mén)營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，鼓勵(lì)國(guó)有控股企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、混合所有制企業(yè)、外商投資企業(yè)等各類(lèi)型企業(yè)，按同等標(biāo)準(zhǔn)、同等待遇參與PPP項(xiàng)目，要會(huì)同有關(guān)行業(yè)部門(mén)合理設(shè)定采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)和條件，確保采購(gòu)過(guò)程公平、公正、公開(kāi)。

（五）合理分配收益風(fēng)險(xiǎn)。要通過(guò)合理確定價(jià)格和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)營(yíng)年限，確保政府補(bǔ)貼適度，防范中長(zhǎng)期財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。要通過(guò)適當(dāng)?shù)馁Y源配置、合適的融資模式等，降低融資成本，提高資金使用效率。要充分挖掘PPP項(xiàng)目后續(xù)運(yùn)營(yíng)的商業(yè)價(jià)值，鼓勵(lì)社會(huì)資本創(chuàng)新管理模式，提高運(yùn)營(yíng)效率，降低項(xiàng)目成本，提高項(xiàng)目收益。要建立動(dòng)態(tài)可調(diào)整的投資回報(bào)機(jī)制，根據(jù)條件、環(huán)境等變化及時(shí)調(diào)整完善，確保社會(huì)資本盈利不暴利。

（六）統(tǒng)籌安排監(jiān)督評(píng)價(jià)。財(cái)政部門(mén)、發(fā)改委與項(xiàng)目主管部門(mén)應(yīng)對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施全生命周期監(jiān)管，定期組織績(jī)效評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為定價(jià)調(diào)價(jià)的重要依據(jù)，保證公共利益最大化。

（七）嚴(yán)格履約兌現(xiàn)承諾。PPP項(xiàng)目合作雙方須嚴(yán)格按照合同辦事，社會(huì)資本要守信自律，按契約規(guī)定提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，提高誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)意識(shí)；政府部門(mén)也應(yīng)切實(shí)履行政府合同責(zé)任，及時(shí)兌現(xiàn)各類(lèi)承諾和合同約定，保障PPP項(xiàng)目順利實(shí)施。

三、明確工作要求，規(guī)范推進(jìn)PPP項(xiàng)目

（一）加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合。市級(jí)各有關(guān)部門(mén)要進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，確保政令統(tǒng)一、政策協(xié)同、組織高效、精準(zhǔn)發(fā)力，有力有序推動(dòng)PPP項(xiàng)目順利實(shí)施。各地要根據(jù)本通知制定本地區(qū)的相關(guān)辦法。

（二）梳理上報(bào)項(xiàng)目。各地財(cái)政發(fā)改部門(mén)、市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)定期梳理本地區(qū)、本行業(yè)PPP項(xiàng)目入庫(kù)計(jì)劃，對(duì)確需采用PPP模式實(shí)施的項(xiàng)目及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)送材料（材料見(jiàn)附件1、2）。

（三）細(xì)化方案編制。PPP項(xiàng)目實(shí)施方案編制的內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目概況、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、項(xiàng)目運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購(gòu)方式選擇及應(yīng)當(dāng)明確的其他事項(xiàng)。

（四）做好示范推進(jìn)。優(yōu)先選取具有穩(wěn)定收益和社會(huì)效益的項(xiàng)目，鼓勵(lì)采用政府參股、社會(huì)資本控股的股權(quán)合作方式，積極推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作，并及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、大力推廣，發(fā)揮好示范帶動(dòng)作用。

（五）及時(shí)公開(kāi)信息。市級(jí)財(cái)政部門(mén)利用財(cái)政信息網(wǎng)中的PPP專(zhuān)欄公開(kāi)PPP項(xiàng)目的工作流程、項(xiàng)目信息。各地政府及其所屬部門(mén)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)PPP項(xiàng)目決策主體、政府方和社會(huì)資本方信息、合作項(xiàng)目?jī)?nèi)容和財(cái)政承受能力論證、社會(huì)資本方采購(gòu)信息、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制、合同期限、績(jī)效評(píng)價(jià)等內(nèi)容。

（六）深化宣傳引導(dǎo)。大力宣傳政府和社會(huì)資本合作的重大意義，做好政策解讀，總結(jié)典型案例，回應(yīng)社會(huì)關(guān)切。通過(guò)輿論引導(dǎo)，培育積極的合作理念，建立規(guī)范的合作機(jī)制，營(yíng)造良好的合作氛圍。

附件：1-2（點(diǎn)擊下載）

1．PPP入庫(kù)項(xiàng)目申報(bào)表

2．項(xiàng)目采用PPP模式的初步方案

常州市財(cái)政局   常州市發(fā)改委

2017年6月14日

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