各市、縣（市）經(jīng)信委（局）：

　　為進一步深化投資體制改革，規(guī)范政府對企業(yè)技術(shù)改造投資項目的核準行為，實現(xiàn)便利、高效服務(wù)和有效管理，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《政府核準投資項目管理辦法》、《外商投資項目核準和備案管理辦法》和國家、省有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本省實際，制定了《江蘇省技術(shù)改造投資項目核準管理辦法》?，F(xiàn)予以發(fā)布，自2014年10月1日起施行?！　?nbsp;                             

2014年9月1日

　　江蘇省技術(shù)改造投資項目核準管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為進一步深化投資體制改革，規(guī)范政府對企業(yè)技術(shù)改造投資項目的核準行為，實現(xiàn)便利、高效服務(wù)和有效管理，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《政府核準投資項目管理辦法》、《外商投資項目核準和備案管理辦法》和國家、省有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本省實際，制定本辦法。

　　第二條 本省行政區(qū)域內(nèi)，各類企業(yè)（含外商投資企業(yè)）技術(shù)改造投資項目實行核準制管理的，適用本辦法。

　　外商投資技術(shù)改造項目包括中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項目等各類外商投資執(zhí)行核準制的技術(shù)改造項目。

　　第三條 本省行政區(qū)域內(nèi)，實行核準制的技術(shù)改造投資項目范圍和項目核準機關(guān)的核準權(quán)限，由省政府頒布的《江蘇省政府核準的投資項目目錄（2014年本）》（以下簡稱《江蘇目錄》）確定。外商投資企業(yè)增資及再投資項目總投資以新增投資額計算、外商并購境內(nèi)企業(yè)改造項目總投資以交易額計算，界定核準權(quán)限。

　　前款所稱項目核準機關(guān)，是指《江蘇目錄》中明確具有項目核準權(quán)限的行政機關(guān)，包括國務(wù)院、國務(wù)院投資主管部門、國務(wù)院行業(yè)管理部門和省、市、縣三級政府技術(shù)改造投資主管部門。

　　項目核準機關(guān)對企業(yè)技術(shù)改造投資項目進行的核準是行政許可事項，實施行政許可所需經(jīng)費應(yīng)由本級財政予以保障。

　　第四條 企業(yè)投資建設(shè)實行核準制的技術(shù)改造項目，應(yīng)按照國家有關(guān)要求編制項目申請報告，取得依法應(yīng)附具的有關(guān)文件后，按照規(guī)定報送相應(yīng)的項目核準機關(guān)。

　　第五條 項目核準機關(guān)對企業(yè)提交的項目申請報告，應(yīng)主要從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面依法進行審查，作出是否予以核準的決定，并加強監(jiān)督管理。對于外商投資技術(shù)改造項目，還要從國家安全、市場準入、資本項目管理等方面進行審查。

　　項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源、產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔風險，項目核準機關(guān)不得干預(yù)企業(yè)的投資自主權(quán)。

　　第六條 項目核準機關(guān)及其工作人員應(yīng)嚴格執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定，不得擅自增減核準審查條件，不得超出辦理時限。

　　第七條 除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的外，項目核準機關(guān)應(yīng)依法將核準過程、核準結(jié)果予以公開。

　　第八條 項目核準機關(guān)應(yīng)建立項目核準管理在線運行系統(tǒng)，實現(xiàn)核準過程和結(jié)果的可查詢、可監(jiān)督。

　　第二章 項目申請報告的內(nèi)容及編制

　　第九條 項目單位應(yīng)向項目核準機關(guān)報送項目申請報告（一式5份）。項目申請報告應(yīng)由項目單位自主選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)編制，其中：

　　（一）應(yīng)由國務(wù)院、國務(wù)院投資主管部門核準的項目，項目申請報告由具備相應(yīng)專業(yè)和服務(wù)范圍的甲級工程咨詢機構(gòu)編制；

　　（二）應(yīng)由省政府技術(shù)改造投資主管部門核準的項目，項目申請報告由具備相應(yīng)專業(yè)、服務(wù)范圍的乙級及以上工程咨詢機構(gòu)編制。其中原屬國務(wù)院或國務(wù)院投資主管部門管理權(quán)限現(xiàn)已下放省政府投資主管部門核準的項目，項目核準機關(guān)可要求其申請報告由甲級工程咨詢機構(gòu)編制。

　?。ㄈ?yīng)由市、縣（市）級政府技術(shù)改造投資主管部門核準的項目，項目申請報告由具備相應(yīng)專業(yè)、服務(wù)范圍的丙級及以上工程咨詢機構(gòu)編制。

　　第十條 項目申請報告應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬╉椖繂挝磺闆r；

　?。ǘM建項目情況；

　　（三）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

　?。ㄋ模┙?jīng)濟和社會影響分析。

　　外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)技術(shù)改造項目申請報告還應(yīng)包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。

　　第十一條 國務(wù)院投資主管部門發(fā)布項目申請報告通用文本、行業(yè)示范文本的，項目單位應(yīng)按通用文本、示范文本編制、報送項目申請報告。

　　項目核準機關(guān)應(yīng)遵循便民、高效原則，制定并公開《服務(wù)指南》，列明項目核準的申報材料和所需附件、受理方式、審查條件、辦理流程、辦理時限等內(nèi)容，提高工作透明度，為項目單位提供指導(dǎo)和服務(wù)。

　　第十二條 項目單位在向項目核準機關(guān)報送申請報告時，應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定附送以下文件：

　?。ㄒ唬┏青l(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項目）；

　?。ǘ﹪临Y源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準的建設(shè)用地范圍內(nèi)進行改擴建的項目，可以不進行用地預(yù)審，須提供地方政府頒發(fā)的土地使用權(quán)屬證明復(fù)印件）；

　　（三）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件；

　　（四）節(jié)能審查機關(guān)出具的節(jié)能審查意見；

　?。ㄎ澹┛h級及以上人民政府或其指定的部門、單位出具的社會穩(wěn)定風險評估報告；

　?。└鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)提交的其他文件。

　　外商投資技術(shù)改造項目同時還應(yīng)附送以下文件：

　　（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

　　（二）投資意向書，并購、增資及再投資項目的公司董事會決議或相關(guān)出資決議；

　　（三）以國有資產(chǎn)（含土地使用權(quán)）出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認文件。

　　第十三條 項目的選址意見書、用地預(yù)審意見、環(huán)境影響評價審批文件、節(jié)能審查意見等應(yīng)由具有相應(yīng)審批權(quán)限的城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、節(jié)能審查等部門出具。

　　第十四條 項目單位應(yīng)對所有申報材料的真實性負責。

　　第三章 核準程序

　　第十五條 項目單位應(yīng)按照屬地原則、資產(chǎn)隸屬關(guān)系以及擬投資建設(shè)項目的類別向相應(yīng)的項目核準機關(guān)報送項目申請報告：

　?。ㄒ唬?yīng)由國務(wù)院投資主管部門核準或?qū)徍撕笊蠄髧鴦?wù)院核準的項目。地方企業(yè)投資建設(shè)的技術(shù)改造項目，由省政府技術(shù)改造投資主管部門會同省相關(guān)部門提出初審意見后向國務(wù)院投資主管部門報送項目申請報告，并根據(jù)需要征求省政府行業(yè)管理部門意見，其中應(yīng)由國務(wù)院核準的項目，須經(jīng)省政府同意后報送國務(wù)院投資主管部門，由國務(wù)院投資主管部門審核后上報國務(wù)院。國務(wù)院有關(guān)部門所屬單位、計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)在本省行政區(qū)域內(nèi)投資建設(shè)的技術(shù)改造項目，由國務(wù)院有關(guān)部門、計劃單列企業(yè)集團、中央管理企業(yè)直接向國務(wù)院投資主管部門報送項目申請報告，并附省政府技術(shù)改造投資主管部門的意見，其中應(yīng)由國務(wù)院核準的項目，由國務(wù)院投資主管部門審核后上報國務(wù)院。

　?。ǘ?yīng)由省政府技術(shù)改造投資主管部門核準的項目。由項目所在地市、縣（市）政府技術(shù)改造投資主管部門提出初審意見后向省政府技術(shù)改造投資主管部門報送項目申請報告，其中縣（市）政府技術(shù)改造投資主管部門在向省政府技術(shù)改造投資主管部門報送項目申請報告時須同時抄報所在地市政府技術(shù)改造投資主管部門，中央管理在蘇企業(yè)、省屬管理企業(yè)投資建設(shè)的技術(shù)改造項目，可以直接向省政府技術(shù)改造投資主管部門報送項目申請報告并附項目所在地市、縣（市）政府技術(shù)改造投資主管部門的意見。

　　（三）應(yīng)由市政府技術(shù)改造投資主管部門核準的項目。由項目所在地縣（市）級政府投資主管部門提出初審意見后向市政府技術(shù)改造投資主管部門報送項目申請報告，其中市屬管理企業(yè)建設(shè)的項目，可以直接向市政府技術(shù)改造投資主管部門報送項目申請報告，并附項目所在地縣（市）級政府技術(shù)改造投資主管部門的意見。

　?。ㄋ模?yīng)由縣（市）級政府技術(shù)改造投資主管部門核準的項目。由項目單位向項目所在地縣（市）級政府技術(shù)改造投資主管部門直接報送項目申請報告。

　　第十六條 申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項目核準機關(guān)應(yīng)在收到申報材料后5個工作日內(nèi)一次告知項目單位補正。

　　項目核準機關(guān)受理或者不予受理申報材料，都應(yīng)出具加蓋本機關(guān)專用印章并注明日期的書面憑證。對于受理的申報材料，書面憑證應(yīng)注明編號，項目單位可以根據(jù)編號在線查詢、監(jiān)督核準過程和結(jié)果。

　　第十七條 項目核準機關(guān)在正式受理申報材料后，如有必要，應(yīng)在4個工作日內(nèi)按照有關(guān)規(guī)定委托工程咨詢機構(gòu)進行評估。編制項目申請報告的工程咨詢機構(gòu)不得承擔同一項目的評估工作。工程咨詢機構(gòu)與項目單位存在控股、管理關(guān)系等利益相關(guān)聯(lián)的，該工程咨詢機構(gòu)不得承擔該項目單位的項目評估工作。接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)在項目核準機關(guān)規(guī)定的時間內(nèi)提出評估報告，并對評估結(jié)論承擔責任。

　　評估費用由委托評估的項目核準機關(guān)承擔，評估機構(gòu)及其工作人員不得收取項目單位的任何費用。

　　第十八條 對于涉及有關(guān)行業(yè)管理部門職能的項目，項目核準機關(guān)應(yīng)商請有關(guān)行業(yè)管理部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)管理部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

　　第十九條 對于可能對公眾利益構(gòu)成重大影響的項目，項目核準機關(guān)應(yīng)采取適當方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

　　第二十條 對于涉及國家安全的外商投資技術(shù)改造項目，應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定進行安全審查。

　　第二十一條 項目核準機關(guān)應(yīng)在正式受理項目申報材料后20個工作日內(nèi)作出是否予以核準的決定，或向上級項目核準機關(guān)提出審核意見。20個工作日內(nèi)不能做出決定的，經(jīng)本機關(guān)負責人批準，可以延長10個工作日，并應(yīng)將延長期限的理由告知項目單位。

　　項目核準機關(guān)需要委托評估和進行專家評議的，所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。項目核準機關(guān)應(yīng)將咨詢評估和專家評議所需時間書面告知項目單位。

　　第二十二條 對于同意核準的項目，項目核準機關(guān)應(yīng)出具項目核準文件并依法將核準決定向社會公開；對于不同意核準的項目，項目核準機關(guān)應(yīng)出具不予核準決定書，說明不予核準的理由。各級項目核準機關(guān)應(yīng)按國務(wù)院投資主管部門發(fā)布的項目核準文件格式文本，出具項目核準文件。

　　屬于國務(wù)院核準權(quán)限的項目，由國務(wù)院投資主管部門根據(jù)國務(wù)院的意見出具項目核準文件或者不予核準決定書。

　　項目核準機關(guān)出具項目核準文件或者不予核準決定書應(yīng)抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、節(jié)能審查等相關(guān)部門和下級項目核準、初審機關(guān)。

　　第二十三條 項目核準機關(guān)應(yīng)強化自我約束，制定并嚴格遵守內(nèi)部《工作規(guī)則》，明確受理申請、要件審查、委托評估、征求行業(yè)審查意見、內(nèi)部會簽、限時辦結(jié)、信息公開等辦事規(guī)則，充分利用信息化手段，提高核準工作效率。

　　第二十四條 項目單位對項目核準機關(guān)的核準決定有異議的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

　　第四章 核準內(nèi)容及效力

　　第二十五條 項目核準機關(guān)主要根據(jù)以下條件對項目進行審查：

　?。ㄒ唬┓蠂曳煞ㄒ?guī)和宏觀調(diào)控政策；

　?。ǘ┓习l(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策和準入標準；

　　（三）合理開發(fā)并有效利用資源；

　?。ㄋ模┎挥绊懳覈鴩野踩⒔?jīng)濟安全和生態(tài)安全；

　?。ㄎ澹娎?，特別是項目建設(shè)地的公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響。

　　外商投資技術(shù)改造項目還應(yīng)符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。

　　第二十六條 項目單位依據(jù)項目核準文件，依法辦理規(guī)劃許可、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)等相關(guān)手續(xù)。

　　第二十七條項目核準文件自印發(fā)之日起有效期2年。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項目單位應(yīng)在核準文件有效期屆滿前的30個工作日之前向原項目核準機關(guān)申請延期，原項目核準機關(guān)應(yīng)在有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未按照規(guī)定向原項目核準機關(guān)申請延期的，原項目核準文件自動失效。

　　第二十八條取得項目核準文件的項目，有下列情形之一的，項目單位應(yīng)及時以書面形式向原核準機關(guān)提出調(diào)整申請。原項目核準機關(guān)應(yīng)根據(jù)項目具體變更情況，按照務(wù)實、從簡、高效的原則出具書面確認意見，確有必要的可要求其重新辦理核準手續(xù)：  

　?。ㄒ唬┙ㄔO(shè)地點發(fā)生變更的；

　?。ǘ┙ㄔO(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變更的；

　?。ㄈ┩馍掏顿Y改造項目投資方或股權(quán)發(fā)生變更的；

　?。ㄋ模╉椖孔兏赡軐?jīng)濟、社會、環(huán)境等產(chǎn)生重大不利影響的；

　?。ㄎ澹┬枰獙椖亢藴饰募?guī)定的內(nèi)容進行調(diào)整的其他情形。

　　第二十九條經(jīng)核準的項目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)按備案程序辦理。

　　第五章 監(jiān)督管理

　　第三十條項目核準機關(guān)應(yīng)會同行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃（建設(shè)）、國土資源、環(huán)境保護、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，加強對企業(yè)技術(shù)改造投資項目的稽察和監(jiān)管。

　　第三十一條 對于未按規(guī)定取得規(guī)劃選址、用地預(yù)審、環(huán)評審批、節(jié)能審查意見、社會穩(wěn)定風險評估報告的項目，各級項目核準機關(guān)不得予以核準。對于未按規(guī)定履行核準手續(xù)或者未取得項目核準文件的項目，城鄉(xiāng)規(guī)劃（建設(shè)）、國土資源、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機構(gòu)不得發(fā)放貸款。

　　第三十二條 各級政府技術(shù)改造投資主管部門應(yīng)會同行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃（建設(shè)）、國土資源、環(huán)境保護、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門加快完善信息系統(tǒng)，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、準入標準、誠信記錄等信息的橫向互通制度，及時通報對違法違規(guī)行為的查處情況，實現(xiàn)行政審批和市場監(jiān)管的信息共享。

　　第三十三條 項目核準機關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責令改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分：

　?。ㄒ唬┏椒ǘ殭?quán)予以核準的；

　?。ǘΣ环戏ǘl件的項目予以核準的；

　?。ㄈΨ戏ǘl件的項目不予核準的；

　?。ㄋ模┥米栽鰷p核準審查條件的；

　?。ㄎ澹┎辉诜ǘㄆ谙迌?nèi)作出核準決定的；

　?。┎灰婪男斜O(jiān)管職責或者監(jiān)督不力，造成嚴重后果的。

　　第三十四條 項目核準機關(guān)工作人員，在項目核準過程中索取或者收受他人財物或者謀取其他利益，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

　　第三十五條工程咨詢評估機構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準機關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責任。

　　第三十六條 項目單位以隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料等不正當手段申請核準的，項目核準機關(guān)不予受理或者不予核準；已經(jīng)取得項目核準文件的，項目核準機關(guān)應(yīng)依法撤銷該項目核準文件，已經(jīng)開工建設(shè)的，依法責令其停止建設(shè)。城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、節(jié)能審查等相關(guān)部門應(yīng)依法相應(yīng)撤銷或者收回已簽發(fā)的相關(guān)審批文件。項目核準機關(guān)和有關(guān)部門應(yīng)將其納入不良信用記錄，并依法追究有關(guān)責任人的法律責任。

　　第三十七條 對屬于實行核準制的范圍但未依法取得核準文件而擅自開工建設(shè)的項目，以及未按項目核準文件的要求進行建設(shè)的項目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，相應(yīng)的項目核準機關(guān)和有關(guān)部門應(yīng)將其納入不良信用記錄，依法責令其停止建設(shè)或者限期整改，并依法追究有關(guān)責任人的法律責任。

　　第六章 附則

　　第三十八條 事業(yè)單位、社會團體等投資建設(shè)《江蘇目錄》規(guī)定實行核準制的技術(shù)改造項目，按照本辦法執(zhí)行。

　　香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在本省行政區(qū)域內(nèi)投資的技術(shù)改造項目，參照本辦法執(zhí)行。

　　外國投資者以人民幣在本省行政區(qū)域內(nèi)投資的技術(shù)改造項目，按照本辦法執(zhí)行。

　　第三十九條 國家規(guī)定由國務(wù)院行業(yè)管理部門核準的項目，按照國務(wù)院行業(yè)管理部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　國家、省有關(guān)法律法規(guī)對外商投資項目管理有專門規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第四十條 本辦法由省經(jīng)濟和信息化委員會負責解釋。

　　第四十一條 本辦法自2014年10月1日起施行。