各轄市、區(qū)人民政府，市各委辦局，市各公司、直屬單位：
經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《常州市政府投資基金管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
常州市人民政府辦公室
2017年1月19日
?。ù思_(kāi)發(fā)布）
常州市政府投資基金管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)常州市政府投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“政府基金”）管理，提高財(cái)政資金使用效益，創(chuàng)新財(cái)政資金使用方式，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)撬動(dòng)作用，根據(jù)國(guó)家、省有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所指政府基金是指經(jīng)市政府批準(zhǔn)、授權(quán)市財(cái)政局發(fā)起設(shè)立的政策性投資、引導(dǎo)基金。市財(cái)政局根據(jù)常州市人民政府授權(quán)履行政府基金出資人職責(zé)。
第三條 政府基金主要來(lái)源為整合各類(lèi)政府專(zhuān)項(xiàng)資金、政府基金投資收益及其他政府性資金等。
第四條 政府基金管理遵循“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，以財(cái)政資金為杠桿，有效利用市場(chǎng)化運(yùn)作方式，引導(dǎo)社會(huì)資本、金融資本、產(chǎn)業(yè)資本集聚融合，創(chuàng)新政府產(chǎn)業(yè)扶持方式，推動(dòng)我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。
第二章 管理架構(gòu)及職責(zé)
第五條 為提高政府基金管理的科學(xué)性、有效性，分別設(shè)立政府基金管理委員會(huì)、政府基金監(jiān)督委員會(huì)和政府基金咨詢(xún)委員會(huì)（以下分別簡(jiǎn)稱(chēng)：管委會(huì)、監(jiān)委會(huì)、咨委會(huì)）。
第六條 管委會(huì)為政府基金的決策機(jī)構(gòu)，由市政府領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任管委會(huì)主任，市金融辦、發(fā)改委、經(jīng)信委、科技局、財(cái)政局、商務(wù)局、國(guó)資委等相關(guān)部門(mén)為成員單位。其職責(zé)主要包括：
?。ㄒ唬徸h常州市政府投資基金管理規(guī)章制度；
?。ǘ彾ㄕ鸬耐顿Y計(jì)劃、績(jī)效考核等重大事項(xiàng)；
?。ㄈ┻x聘監(jiān)委會(huì)和咨委會(huì)成員；
?。ㄋ模彾ㄕ鹉甓葓?bào)告；
?。ㄎ澹彾ㄗ踊鹪O(shè)立及出資計(jì)劃；
（六）審定子基金的管理辦法；
（七）審定子基金的清算方案；
?。ò耍?duì)政府基金實(shí)施全面管理和監(jiān)督；
?。ň牛﹨f(xié)調(diào)解決政府基金管理中的重大事項(xiàng)。
第七條 管委會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市財(cái)政局。其職責(zé)包括：
?。ㄒ唬┱偌O(jiān)委會(huì)和咨委會(huì)相關(guān)會(huì)議；
?。ǘM訂政府基金的投資計(jì)劃、績(jī)效考核等重大事項(xiàng)；
?。ㄈ┙M織子基金設(shè)立方案評(píng)審，擬訂子基金出資計(jì)劃；
?。ㄋ模彾ㄕ鸺径裙芾韴?bào)告；
（五）審議政府基金年度管理報(bào)告；
（六）委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)政府基金進(jìn)行審計(jì)，組織基金清算；
?。ㄆ撸?duì)政府基金及子基金的高級(jí)管理人員進(jìn)行備案管理；
?。ò耍┕芪瘯?huì)日常協(xié)調(diào)、監(jiān)督和管理工作及其他交辦事項(xiàng)。
第八條 監(jiān)委會(huì)成員由管委會(huì)選聘產(chǎn)生，以獨(dú)立身份參與監(jiān)委會(huì)工作。其職責(zé)主要包括：
?。ㄒ唬┍O(jiān)督、檢查政府基金投資業(yè)務(wù)和資金使用的合法性、合規(guī)性；
?。ǘ﹨⑴c對(duì)政府基金管理的專(zhuān)項(xiàng)檢查；
?。ㄈ┢渌麘?yīng)當(dāng)由監(jiān)委會(huì)負(fù)責(zé)的事項(xiàng)。
第九條 咨委會(huì)成員由管委會(huì)選聘產(chǎn)生，以獨(dú)立身份參與咨委會(huì)工作。其職責(zé)主要包括：
?。ㄒ唬?duì)政府基金的經(jīng)營(yíng)方針、運(yùn)行規(guī)則、投資決策、績(jī)效考核等事項(xiàng)提供咨詢(xún)；
?。ǘ?duì)子基金的設(shè)立、投資方向和管理機(jī)構(gòu)的確定提出意見(jiàn)和建議；
?。ㄈ┢渌晦k的咨詢(xún)事項(xiàng)。
第十條 政府基金由管委會(huì)辦公室委托有相應(yīng)從業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的基金運(yùn)營(yíng)管理人管理。管委會(huì)辦公室應(yīng)與基金運(yùn)營(yíng)管理人簽訂委托管理協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
第三章 投資范圍與運(yùn)作方式
第十一條 政府基金重點(diǎn)支持市委、市政府確定的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目等重要前瞻性項(xiàng)目，主要投資于以下領(lǐng)域：
?。ㄒ唬┲С謩?chuàng)新創(chuàng)業(yè)。增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，引導(dǎo)投資機(jī)構(gòu)投資科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)等處于種子期、起步期等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)。
?。ǘ┲С种行∑髽I(yè)發(fā)展。引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)扶持中小微企業(yè)發(fā)展，改善企業(yè)服務(wù)環(huán)境和融資環(huán)境，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活力，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力。
?。ㄈ┲С之a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和發(fā)展。以常州的十大產(chǎn)業(yè)鏈為重點(diǎn)，扶持重大關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)資本增加投入，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和重大發(fā)展，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源優(yōu)化配置。
（四）支持基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域。完善公共服務(wù)供給機(jī)制，創(chuàng)新公共設(shè)施投融資模式，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域。
（五）支持文化（旅游）產(chǎn)業(yè)邁上新臺(tái)階。引導(dǎo)和鼓勵(lì)社會(huì)資本參與文化事業(yè)建設(shè)，支持文化（旅游）產(chǎn)業(yè)和文化事業(yè)的發(fā)展，提升常州文化產(chǎn)業(yè)影響力。
?。┲С脂F(xiàn)代農(nóng)業(yè)提檔升級(jí)。引導(dǎo)和鼓勵(lì)社會(huì)資本和金融資本參與“三農(nóng)”建設(shè)，扶持農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)、專(zhuān)業(yè)合作組織等農(nóng)業(yè)新型經(jīng)營(yíng)主體、支持現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)園建設(shè)發(fā)展和提檔升級(jí)，推進(jìn)國(guó)家現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范區(qū)建設(shè)。
?。ㄆ撸┢渌形⑹姓疀Q策部署的重大發(fā)展和扶持戰(zhàn)略。
第十二條 政府基金采取“母—子基金”投資方式運(yùn)作，子基金分直投子基金和市場(chǎng)化子基金。
第十三條 子基金須由管委會(huì)辦公室提出設(shè)立方案并組織專(zhuān)家獨(dú)立評(píng)審，報(bào)管委會(huì)審定后方可設(shè)立。本辦法出臺(tái)前已由政府批準(zhǔn)設(shè)立的且符合政府基金投資范圍的各類(lèi)基金，作為子基金直接對(duì)接政府基金。
第十四條 子基金在基金管理章程、基金合伙協(xié)議等框架內(nèi)依法獨(dú)立經(jīng)營(yíng)。子基金由基金合伙人共同選擇基金運(yùn)營(yíng)管理人，并與基金運(yùn)營(yíng)管理人簽訂委托管理協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。但政府基金名下的所有產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)子基金，原則上委托常州市政府投資基金管理有限公司管理。
第十五條 直投子基金從母基金中安排不超過(guò)40％的資金，按市場(chǎng)化原則直接投資。
第十六條 直投子基金按照市委、市政府的重大決策部署，對(duì)未來(lái)預(yù)期現(xiàn)金流量可以覆蓋投資成本，退出有保證的重點(diǎn)工程和重大投資項(xiàng)目進(jìn)行投資。
第十七條 市場(chǎng)化子基金由母基金和社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立（有限合伙制）；也可以通過(guò)爭(zhēng)取中央、省級(jí)資金，聯(lián)合轄市（區(qū)）政府資金和社會(huì)資本共同出資設(shè)立。母基金對(duì)市場(chǎng)化子基金出資額一般不超過(guò)子基金實(shí)際募資額的30％。
第十八條 市場(chǎng)化子基金原則上在常州市內(nèi)注冊(cè)，其投向在基金合伙協(xié)議中須明確體現(xiàn)母基金確定的投資領(lǐng)域。市場(chǎng)化子基金投資常州市內(nèi)企業(yè)（包括總部設(shè)在常州市的省內(nèi)、外企業(yè)）的資金原則上不低于實(shí)繳出資的60%。
第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制
第十九條 政府基金及子基金運(yùn)營(yíng)管理人應(yīng)當(dāng)遵照有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，切實(shí)防范基金運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
第二十條 政府基金及子基金運(yùn)營(yíng)管理人應(yīng)當(dāng)委托符合條件的金融機(jī)構(gòu)對(duì)資金進(jìn)行托管，并簽訂資金托管協(xié)議，明確雙方權(quán)利關(guān)系。
第二十一條 政府基金及子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
?。ǘ┩顿Y二級(jí)市場(chǎng)股票（上市公司非公開(kāi)發(fā)行及以并購(gòu)重組為目的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；
?。ㄋ模┪栈蜃兿辔沾婵?，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
?。ㄆ撸┢渌麌?guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第二十二條 政府基金運(yùn)營(yíng)管理人應(yīng)每季度向管委會(huì)辦公室報(bào)送基金運(yùn)行情況，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)報(bào)送《政府投資基金年度管理報(bào)告》、《年度審計(jì)報(bào)告》。
第二十三條 政府基金及子基金運(yùn)營(yíng)管理人應(yīng)將所管基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)核算，按基金分類(lèi)獨(dú)立分賬核算。
第五章 基金的清算
第二十四條 當(dāng)政府基金及其子基金出現(xiàn)退出、終止、解散的法定或約定情形時(shí)，管委會(huì)辦公室應(yīng)及時(shí)組織或督促對(duì)政府基金或其子基金依法進(jìn)行清算。
第二十五條 市場(chǎng)化子基金發(fā)生下列情況之一的，政府基金可終止合作并選擇退出，并依法追究基金運(yùn)營(yíng)管理人責(zé)任。
?。ㄒ唬┪窗幢巨k法要求、合伙協(xié)議或章程約定開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；
（二）合作協(xié)議簽訂后，基金運(yùn)營(yíng)管理人未按約定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
?。ㄈ┗鹪O(shè)立1年以后，未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；
（四）基金投資方向嚴(yán)重偏離政府導(dǎo)向的；
（五）基金未按協(xié)議章程約定投資的；
?。┯衅渌?、法規(guī)和本辦法所禁止從事的行為的。
第六章 監(jiān)督、考核
第二十六條 管委會(huì)辦公室應(yīng)加強(qiáng)對(duì)政府基金及其子基金的指導(dǎo)、監(jiān)督，對(duì)基金運(yùn)作中出現(xiàn)的違法違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向等情況及時(shí)向管委員會(huì)報(bào)告，并向管委會(huì)提出處理建議。
第二十七條 政府基金及子基金均應(yīng)接受財(cái)政、審計(jì)部門(mén)及監(jiān)委員會(huì)的審計(jì)、監(jiān)督。
第二十八條 管委會(huì)辦公室制定投資子基金績(jī)效考核制度和績(jī)效考核評(píng)價(jià)辦法，并組織對(duì)政府投資基金實(shí)施的政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估考核。
第二十九條 監(jiān)委會(huì)受管委會(huì)委托，對(duì)基金重大投資運(yùn)營(yíng)管理情況和績(jī)效考核情況，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督，向管委會(huì)提出完善建議。
第七章 附則
第三十條 本辦法自2017年2月1日起實(shí)施。
第三十一條 本辦法由常州市政府投資基金管理委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋。
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