常財規(guī)〔2018〕2號

各轄市（區(qū)）財政局、農(nóng)林（業(yè)）局、市有關單位：

根據(jù)省政府《江蘇省政府投資基金管理辦法》、《江蘇省政府投資基金現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》（蘇基金發(fā)〔2015〕6號）、市政府辦公室《常州市政府投資基金管理辦法》（常政辦發(fā)〔2017〕21號）等文件精神，特制定《常州市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

附件：常州市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法

常州市財政局    常州市農(nóng)業(yè)委員會

2018年2月23日

（此件公開發(fā)布）

附件

常州市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法

第一章  總則

第一條  為充分發(fā)揮財政資金對農(nóng)業(yè)發(fā)展的引導促進作用，支持常州市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)提檔升級，根據(jù)《江蘇省政府投資基金管理辦法》、《江蘇省政府投資基金現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》《常州市政府投資基金管理辦法》等文件精神，設立常州市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡稱“發(fā)展基金”,具體名稱以工商登記名稱為準）。為規(guī)范基金運作管理，提高基金使用效益，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱發(fā)展基金是指經(jīng)常州市政府批準、授權常州市財政局發(fā)起設立，以金融資本出資為主、財政資金出資為輔，扶持優(yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)企業(yè)的政策性基金。

第三條  發(fā)展基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則運行，其宗旨在于充分放大政府財政資金的杠桿作用，有效引導金融資本參與我市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展建設。

第二章  基金規(guī)模和投資方向

第四條  發(fā)展基金總規(guī)模1億元人民幣，逐年分步到位，按項目實際投資情況繳納出資。

第五條  發(fā)展基金資金來源主要包括市財政資金及引導參與的金融資本，其中：合作銀行為優(yōu)先級有限合伙人，出資7000萬元人民幣；常州市政府投資基金管理有限公司為次優(yōu)先級有限合伙人，出資100萬元人民幣；市財政局、市農(nóng)委委托常州市政府投資基金（有限合伙）為劣后級合伙人，以財政資金出資2900萬元人民幣。

發(fā)展基金原則上應當在常州市范圍內(nèi)注冊。

第六條  發(fā)展基金存續(xù)期原則上不超過5年，經(jīng)全體合伙人一致同意，基金可延長2年。

第七條  發(fā)展基金主要投資于常州市內(nèi)有發(fā)展?jié)摿?、有帶動能力、有上市意愿的?yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)企業(yè)。主要投資方向包括：

（一）現(xiàn)代種業(yè)、農(nóng)業(yè)智能化生產(chǎn)、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)轉(zhuǎn)型升級；

（二）農(nóng)產(chǎn)品流通體系建設，一二三產(chǎn)業(yè)深度融合；

（三）農(nóng)業(yè)機械裝備提升；

（四）農(nóng)業(yè)電子商務發(fā)展，“互聯(lián)網(wǎng)+農(nóng)業(yè)”模式創(chuàng)新；

（五）特色與健康養(yǎng)殖，農(nóng)產(chǎn)品精深加工；

（六）農(nóng)業(yè)資源開發(fā)利用；

（七）為農(nóng)服務企業(yè)。

第八條  前款所稱常州市內(nèi)企業(yè)，是指下列情形之一：

（一）被投企業(yè)的注冊地、重要生產(chǎn)經(jīng)營地或者主要產(chǎn)品研發(fā)地位于常州市范圍內(nèi)；

（二）與被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營關系緊密的子公司與分公司或辦事處位于常州市范圍內(nèi)；

（三）被投資企業(yè)在獲得投資后，在產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期限內(nèi)將注冊地、重要生產(chǎn)經(jīng)營地、主要產(chǎn)品研發(fā)地或者與生產(chǎn)經(jīng)營關系緊密的子公司與分公司或辦事處等遷入常州市范圍內(nèi)；

（四）基金存續(xù)期限內(nèi)，被投資企業(yè)被常州市內(nèi)注冊的企業(yè)收購。

第九條  發(fā)展基金單個項目投資一般不超過基金認繳總額的20%且不超過1000萬元。

第三章  管理構架和工作職責

第十條  發(fā)展基金管理架構包括管理委員會、合伙人會議、投資決策委員會和基金管理人，按照發(fā)展基金管理辦法各司其職。

第十一條  管理委員會（以下簡稱“管委會”）。管委會是發(fā)展基金的重大事項決策和協(xié)調(diào)機構，由市政府分管農(nóng)業(yè)的副市長擔任主任，市發(fā)改委、金融辦、財政局、農(nóng)委等相關部門為成員單位。其職責主要包括：

（一）審定發(fā)展基金管理規(guī)章制度；

（二）審定發(fā)展基金的投資方向、投資計劃、投資原則、績效考核等重大事項；

（三）選聘投資決策委員會成員；

（四）審定發(fā)展基金年度報告；

（五）對發(fā)展基金實施全面管理和監(jiān)督；

（六）審定重大項目投資（單個項目投資超過基金認繳總額的20%或超過1000萬元）；

（七）審定基金存續(xù)及清算方案；

（八）協(xié)調(diào)解決發(fā)展基金管理中的重大事項。

管委會下設辦公室，辦公室設在市財政局。其職責主要包括：

（一）公開征集和遴選擬投資項目庫；

（二）擬定發(fā)展基金的投資方向、投資計劃、投資原則、績效考核等重大事項；

（三）審定發(fā)展基金季度管理報告；

（四）審議發(fā)展基金年度管理報告；

（五）委托中介機構對發(fā)展基金進行審計、評估，組織基金清算；

（六）發(fā)展基金日常協(xié)調(diào)、監(jiān)督和管理工作及管委會其他交辦事項；

（七）對基金管理人的工作進行指導、管理和監(jiān)督。

第十二條  合伙人會議。合伙人會議由全體合伙人組成。其職責主要包括：

（一）選用托管銀行；

（二）審議重大項目投資（單個項目投資超過基金認繳總額的20%或超過1000萬元）；

（三）審定增、減合伙人及收益分配方案；

（四）審議基金清算方案；

（五）法律、法規(guī)和本管理辦法規(guī)定的應由合伙人會議決定的事項。

第十三條  投資決策委員會（以下簡稱“投委會”）。投委會是發(fā)展基金的項目投資決策機構，投委會委員由合伙人會議推薦，經(jīng)管委會聘任，如有需要，可增補外聘專家委員。其職責主要包括：

（一）審議基金管理人提交的擬投資項目的投資分析報告，并對投資方案進行表決；

（二）對被投資項目在運行過程中出現(xiàn)的重大事項進行表決；

（三）管委會授權的其他事項。

第十四條  基金管理人。基金管理人是發(fā)展基金的受托管理機構，由常州市政府投資基金管理有限公司擔任。其職責主要包括：

（一）對擬投資項目進行遴選、立項、盡調(diào)并形成項目投資分析報告；

（二）向投委會匯報項目投資分析報告；

（三）執(zhí)行管委會、投委會的決策意見；

（四）對被投項目進行日常管理；

（五）定期向管委會、各合伙人報送基金季度、年度管理報告，匯報基金日常運作情況；

（六）對被投資企業(yè)的各類檔案資料，按照及時、完整、細致、可查的原則進行檔案資料管理。

（七）法律、法規(guī)、本管理辦法和合伙協(xié)議規(guī)定基金管理人應履行的職責。

第四章  基金運行和管理模式

第十五條  發(fā)展基金主要采取股權投資的方式運作，原則上不參與投資標的企業(yè)經(jīng)營，無表決權，通過投資標的企業(yè)股東、實際控制人或其他關聯(lián)方收購股權的方式實現(xiàn)退出。

第十六條  發(fā)展基金應當與現(xiàn)有的國家級、省級引導基金之間建立協(xié)調(diào)配合機制，科學合理使用資金，提高資金配置效率。

第十七條  投資流程。發(fā)展基金用于項目直接投資遵循“引導、公開、科學”的原則進行投資決策，決策程序包括：

（一）公開征集：按照發(fā)展基金年度資金安排計劃，由管委會辦公室向社會公開發(fā)布直接投資申報指南，遴選形成項目庫清單；

（二）受理申請：基金管理人根據(jù)項目庫清單受理項目申請；

（三）盡職調(diào)查：基金管理人對申報項目開展盡職調(diào)查，形成投資分析報告；

（四）審議決策：基金管理人將投資分析報告提交投委會審議表決，如涉及重大項目投資（單個項目投資超過基金認繳總額的20%或超過1000萬元），需提交合伙人會議審議，并提交管委會審定；

（五）社會公示：基金管理人將審定的直接投資方案進行公示，公示時間不少于5個工作日。

第十八條  簽約出資。經(jīng)決策程序通過后，由基金管理人會同托管銀行執(zhí)行出資程序：

（一）根據(jù)投資方案，基金管理人與被投資企業(yè)簽署投資協(xié)議；

（二）托管銀行根據(jù)劃款申請，執(zhí)行劃款和資金安全監(jiān)管等任務。

第十九條  投后管理。發(fā)展基金建立完善的投后管理制度，對項目投后管理進行規(guī)范：

（一）基金管理人具體負責項目的投后跟蹤管理，監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進展，定期（每月或每季，視項目企業(yè)具體情況而定）取得企業(yè)財務報表、生產(chǎn)經(jīng)營進度表、重要銷售合同等。

（二）由基金管理人組建投后走訪小組，每年對已投項目走訪2次，了解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在問題并形成《項目投后管理報告》。

第二十條  運營費用。基金管理人可根據(jù)合伙協(xié)議約定，計提管理費。從基金設立之日起分段收費，投資期內(nèi)，按照實繳出資額計提管理費；退出期內(nèi)，按照基金剩余資產(chǎn)計提管理費?；鸸芾碣M為1.5%/年，其中0.5%由基金按半年與優(yōu)先級投資人門檻收益同時支付，剩余1%在優(yōu)先級投資人本金及門檻收益全部收回后由基金一次性支付，該1%/年的基金管理費可由劣后級合伙人從門檻收益中讓渡產(chǎn)生。其他基金運營費用包括但不限于托管費、企業(yè)開辦費、信息披露費、專家評審費、法律費用等一并計入基金管理費不再另行收取，可在基金中先行列支，最后在剩余1%的基金管理費中統(tǒng)算。

第五章  風險控制

第二十一條  發(fā)展基金應充分挖掘常州市內(nèi)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條上各產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的內(nèi)在投資價值，選擇資信情況良好，無不良信貸記錄的企業(yè)作為投資標的。

第二十二條  發(fā)展基金閑置資金可存放銀行或購買國債，但不得從事以下業(yè)務：

（一）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務；

（二）投資股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）提供贊助、捐贈等；

（四）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

第二十三條  建立發(fā)展基金的容錯機制。鑒于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)投資期限長、收益低、風險大的客觀因素，對出現(xiàn)的投資項目損失按“盡職即免責”的原則，分清責任，維持發(fā)展基金正常運行；投資損失超過10%（含10%），發(fā)展基金暫停新增業(yè)務，由管委會另行商議基金存續(xù)及清算方案。

第二十四條  為確保發(fā)展基金投資資金全額安全回收以及預期收益目標順利實現(xiàn)，發(fā)展基金原則上應保留對被投項目的優(yōu)先清算權，基金管理人可視情況要求投資標的企業(yè)股東或第三方簽訂書面的股權回購協(xié)議，并針對此項約定提供關聯(lián)企業(yè)或第三方出具書面《差額補齊承諾函》或簽訂《擔保協(xié)議》。

第二十五條  如投資標的發(fā)生重大變化（如職能調(diào)整，區(qū)域劃分等）或者發(fā)展基金投資標的出現(xiàn)重大系統(tǒng)性風險，影響發(fā)展基金項目運作安全，由基金管理人提議，經(jīng)合伙人會議確定是否提前收回投資的方案，報管委會審定。

第六章  收益分配和清算

第二十六條  發(fā)展基金存續(xù)期內(nèi)每年6月20日和12月20日為固定收益分配日，在固定收益分配日首先支付基金管理人按合伙協(xié)議約定計提的管理費，然后分配優(yōu)先級出資人對應出資的門檻收益。

發(fā)展基金存續(xù)期內(nèi)如有項目退出或基金管理人認為合適的時間可對合伙人進行收益分配，分配順序如下：

（一）優(yōu)先級合伙人出資本金及對應門檻收益；

（二）基金管理人計提合伙協(xié)議約定的剩余管理費；

（三）分配次優(yōu)先級合伙人本金；

（四）分配劣后級合伙人本金；

（五）分配次優(yōu)先級合伙人門檻收益；

（六）分配劣后級合伙人門檻收益；

（七）上述分配結(jié)束后如還有剩余，在全體合伙人中按實際出資比例和資金占用時間分配超額收益。

第二十七條  發(fā)展基金存續(xù)時間期滿或基金虧損達到10%后，由合伙人會議選擇是否存續(xù)，若選擇不再存續(xù)，報經(jīng)管委會審定后進入清算程序。進入清算程序后，須由管委會辦公室聘請中介機構進行審計、評估，按上述收益分配順序清算基金資產(chǎn)。

第七章  監(jiān)督管理和法律責任

第二十八條  管委會辦公室應加強對發(fā)展基金的指導和監(jiān)督，對發(fā)展基金運作中出現(xiàn)的違法違規(guī)或偏離政策導向等情況及時向管委會報告，并向管委會提出處理建議。

第二十九條  管委會辦公室應定期對發(fā)展基金運行情況、運行效果、投資方向、投資收益開展績效評價，并向管委會報告。

第三十條  發(fā)展基金在運作中，相關單位和個人違反相關規(guī)定或有欺騙行為，造成政府資金損失的，應追究責任單位和個人的相應責任，并追償相關損失；違反法律的，依法追究法律責任。

第八章  附則

第三十一條  本辦法自公布之日起30日后施行。

第三十二條  本辦法由管委會授權管委會辦公室負責解釋。