常財農(nóng)〔2020〕34號

各轄市（區(qū)）財政局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局，常州經(jīng)開區(qū)財政局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局，市有關(guān)單位：

根據(jù)省政府《江蘇省政府投資基金管理辦法》（蘇財基金〔2019〕4號）《江蘇省政府投資基金現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》（蘇基金發(fā)〔2015〕6號）、市政府辦公室《常州市政府投資基金管理辦法》（常政辦發(fā)〔2017〕21號）等文件精神，特制定《常州市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

附件：常州市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金管理辦法

常州市財政局    常州市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局

2020年6月19日

（此件公開發(fā)布）

 附件

常州市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金管理辦法

第一章 總則

第一條 為充分發(fā)揮財政資金對農(nóng)業(yè)發(fā)展的引導(dǎo)促進作用，支持常州市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)提檔升級，根據(jù)《江蘇省政府投資基金管理辦法》（蘇財基金〔2019〕4號）《江蘇省政府投資基金現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》（蘇基金發(fā)〔2015〕6號）《常州市政府投資基金管理辦法》（常政辦發(fā)〔2017〕21號）等文件精神，設(shè)立常州市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金（有限合伙）（以下簡稱“農(nóng)業(yè)基金”）。為規(guī)范基金運作管理，提高基金使用效益，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱農(nóng)業(yè)基金是指經(jīng)常州市政府批準、授權(quán)常州市財政局發(fā)起設(shè)立，以金融和社會資本出資為主、財政資金出資為輔，扶持優(yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)企業(yè)的政策性基金。

第三條 農(nóng)業(yè)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則運行，其宗旨在于充分放大政府財政資金的杠桿作用，有效引導(dǎo)金融和社會資本參與我市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展建設(shè)。

第二章 基金規(guī)模和投資方向

第四條 農(nóng)業(yè)基金首期規(guī)模1億元人民幣，逐年分步到位，按項目實際投資情況繳納出資。后期視基金發(fā)展情況適度擴大基金規(guī)模。

第五條 農(nóng)業(yè)基金資金來源主要包括市財政資金及引導(dǎo)參與的金融和社會資本，其中：市財政局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局委托常州市政府投資基金（有限合伙）為有限合伙人，以財政資金首期出資2900萬元，出資總規(guī)模不超過基金總規(guī)模的50%；常州市政府投資基金管理有限公司出資100萬元人民幣，為普通合伙人,并擔任基金管理人；積極吸引金融和社會資本參與。

農(nóng)業(yè)基金應(yīng)當在常州市范圍內(nèi)注冊。

第六條 農(nóng)業(yè)基金存續(xù)期原則上不超過5年，經(jīng)全體合伙人一致同意，基金可延長2年。

第七條 農(nóng)業(yè)基金主要投資于有發(fā)展?jié)摿Α⒂袔幽芰?、有上市意愿的?yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)企業(yè)，投資于常州市內(nèi)企業(yè)的項目比例不低于基金總規(guī)模的80%。主要投資方向包括：

（一）現(xiàn)代種業(yè)、農(nóng)業(yè)智能化生產(chǎn)、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)轉(zhuǎn)型升級；

（二）農(nóng)業(yè)機械裝備提升；

（三）農(nóng)業(yè)電子商務(wù)發(fā)展，“互聯(lián)網(wǎng)+農(nóng)業(yè)”模式創(chuàng)新；

（四）特色與健康種養(yǎng)殖；

（五）農(nóng)業(yè)資源開發(fā)利用；

（六）為農(nóng)服務(wù)企業(yè)；

（七）投向具有一定產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和規(guī)模、一二三產(chǎn)融合力度大、技術(shù)優(yōu)勢明顯的優(yōu)質(zhì)、高效農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)項目。

第八條 前款所稱常州市內(nèi)企業(yè)，是指下列情形之一：

（一）被投企業(yè)的注冊地、重要生產(chǎn)經(jīng)營地或者主要產(chǎn)品研發(fā)地位于常州市范圍內(nèi)；

（二）與被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營關(guān)系緊密的子公司與分公司或辦事處位于常州市范圍內(nèi)；

（三）農(nóng)業(yè)基金存續(xù)期限內(nèi)，被投資企業(yè)被常州市內(nèi)注冊的企業(yè)收購。

第三章 管理構(gòu)架和工作職責(zé)

第九條 農(nóng)業(yè)基金管理架構(gòu)包括管理委員會、合伙人會議、投資決策委員會和基金管理人，按照農(nóng)業(yè)基金管理辦法各司其職。

第十條 管理委員會（以下簡稱“管委會”）。管委會是農(nóng)業(yè)基金的重大事項決策和協(xié)調(diào)機構(gòu)，由市政府分管農(nóng)業(yè)的副市長擔任主任，市發(fā)展和改革委員會、科學(xué)技術(shù)局、財政局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、文化廣電和旅游局、地方金融監(jiān)督管理局等相關(guān)部門為成員單位。其職責(zé)主要包括：

（一）審議《常州市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金管理辦法》；

（二）聽取管委會辦公室年度工作匯報，審核農(nóng)業(yè)基金年度投資計劃和工作總結(jié)；

（三）審核重要子基金設(shè)立、重大項目投資等重大事項（重要子基金、重大項目指農(nóng)業(yè)基金對單個子基金或項目投資超過1000萬）；

（四）審核農(nóng)業(yè)基金存續(xù)及清算方案；

（五）審核基金管理人調(diào)整方案；

（六）審定子基金（或直投項目）的清算和退出方案；

（七）領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督管委會辦公室工作，審核管委會辦公室提交管委會決策的重大事項。

管委會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市財政局，其職責(zé)主要包括：

（一）組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門公開征集和遴選項目,形成項目庫；

（二）擬訂農(nóng)業(yè)基金管理辦法，貫徹管委會確定的工作方針和計劃，執(zhí)行管委會的決策；

（三）審核農(nóng)業(yè)基金年度工作報告，對農(nóng)業(yè)基金的籌資、組建、運管中的重大事項給予指導(dǎo)、協(xié)調(diào)；

（四）向管委會匯報農(nóng)業(yè)基金運行管理中的重大事項和需請示事項；

（五）審核基金管理人選聘的投資決策委員會成員；

（六）對農(nóng)業(yè)基金“募投管退”全環(huán)節(jié)進行監(jiān)督；

（七）對基金管理人的工作進行績效考核。

第十一條 合伙人會議。合伙人會議由全體合伙人組成，其職責(zé)依據(jù)合伙協(xié)議決定。

第十二條 基金管理人?；鸸芾砣耸寝r(nóng)業(yè)基金的受托管理機構(gòu)，負責(zé)基金具體管理及運作。其職責(zé)主要包括：

（一）選用托管銀行；

（二）負責(zé)對擬投資子基金（或項目）的遴選、立項、盡職調(diào)查并形成項目分析報告；

（三）向投委會匯報項目投資分析報告；

（四）對被投子基金（或項目）進行日常管理；

（五）定期向管委會辦公室、各合伙人報送農(nóng)業(yè)基金季度、年度管理報告，匯報農(nóng)業(yè)基金日常運作情況；

（六）對被投資子基金（或項目）的各類檔案資料，按照及時、完整、細致、可查的原則進行檔案資料管理；

（七）法律、法規(guī)、管本理辦法和合伙協(xié)議規(guī)定基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)。

第十三條 投資決策委員會（以下簡稱“投委會”）。投委會負責(zé)基金項目投資和退出決策，投委會成員由基金管理人選聘，報管委會辦公室審核，如有需要，可增補外聘專家委員。其職責(zé)主要包括：

（一）審議基金管理人提交的擬投資項目的投資分析報告，并對投資方案進行表決；

（二）管委會授權(quán)的其他事項。

第四章 基金運行和管理模式

第十四條 農(nóng)業(yè)基金應(yīng)當與現(xiàn)有的國家級、省級引導(dǎo)基金之間建立協(xié)調(diào)配合機制，科學(xué)合理使用資金，提高資金配置效率。

第十五條 農(nóng)業(yè)基金運作方式包括但不限于母子基金、股權(quán)直接投資和投貸聯(lián)動等。

（一）母子基金：農(nóng)業(yè)基金與常州市各轄市（區(qū)）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府投資平臺、各類社會資本共同設(shè)立子基金。

（二）股權(quán)直接投資：農(nóng)業(yè)基金直接投資農(nóng)業(yè)企業(yè)，以股權(quán)投資方式運作，原則上不參與投資標的企業(yè)日常經(jīng)營，具體參與事項可在投資協(xié)議中約定。

（三）投貸聯(lián)動：合作銀行為標的企業(yè)發(fā)放“惠農(nóng)貸”專項支農(nóng)貸款，期限最長不超過3年。在貸款發(fā)放前，由基金與標的企業(yè)簽訂認股期權(quán)協(xié)議，在協(xié)議期限內(nèi)，基金可根據(jù)標的企業(yè)情況選擇行權(quán)，并在行權(quán)后采用回購、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)退出。認股期權(quán)協(xié)議具體包括行權(quán)期限、行權(quán)金額、行權(quán)價格等，行權(quán)期限和行權(quán)金額原則上不超過放貸期限和放貸金額，行權(quán)價格原則上按企業(yè)經(jīng)審計凈資產(chǎn)或上一輪投資機構(gòu)投資價格進行估值。

標的企業(yè)與農(nóng)業(yè)基金簽訂認股期權(quán)協(xié)議后，合作銀行可享受信貸風(fēng)險補償政策。信貸風(fēng)險補償額首期為2000萬元，每年從支農(nóng)專項資金中單獨安排資金作為信貸風(fēng)險補償資金，合作銀行按放大10倍的要求向標的企業(yè)提供貸款。風(fēng)險補償資金、農(nóng)擔公司、合作銀行共擔貸款風(fēng)險，分擔比例、利率等事項在《常州市“惠農(nóng)貸”業(yè)務(wù)合作協(xié)議》中予以約定。

第十六條 農(nóng)業(yè)基金對子基金的出資額原則上不超過子基金實繳規(guī)模的30%；單個股權(quán)投資規(guī)模原則上不超過農(nóng)業(yè)基金實繳規(guī)模的20%或投資對象股權(quán)的20%；單個項目貸款原則上不低于300萬元，且不超過1000萬元。

第十七條 市場化子基金投資與決策。

（一）市場化子基金應(yīng)符合以下要求：

1．在常州市內(nèi)注冊；

2．主要投資方向為常州市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展和特色產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的重點投資項目。投資于協(xié)議約定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的比例不得低于基金募集規(guī)?；虺兄Z出資額的60%；

3．投資于常州市內(nèi)企業(yè)的資金規(guī)模原則上不低于農(nóng)業(yè)基金實際出資額的2倍（含引進并投資的項目），有關(guān)聯(lián)基金投資于常州或推薦企業(yè)落戶常州的可適當放寬；

4．子基金存續(xù)期限原則上不超過5年，經(jīng)管委會批準可延長2年。

（二）市場化子基金管理人原則上通過公開征集方式選擇，應(yīng)具備以下基本條件：

1．在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募投資基金備案；

2．至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，過去三年內(nèi)受托管理的相關(guān)基金實繳規(guī)模原則上不低于3億元，且業(yè)績突出；

3．管理團隊關(guān)鍵人員需鎖定，且具有豐富的基金募投管退經(jīng)驗和良好的職業(yè)操守和信譽；

4．具備嚴格合理的投資決策程序、風(fēng)險控制機制以及健全的財務(wù)管理制度；

5．機構(gòu)及其工作人員無違法違紀等不良記錄。

（三）建立農(nóng)業(yè)基金市場化子基金績效考核機制，由農(nóng)業(yè)基金管理人對市場化子基金管理人每年進行績效考核?？冃Э己艘砸?guī)范市場化子基金營運和決策管理為重點內(nèi)容，主要對市場化子基金投資運營的整體效益進行綜合性評價，考核不以單個投資項目作為評價依據(jù)。

市場化子基金績效考核辦法另行制定。

第十八條 投資流程。

（一）市場化子基金、股權(quán)直接投資管理

1．投資管理。遵循“引導(dǎo)、公開、科學(xué)”的原則進行投資決策，決策程序包括：

（1）公開征集：按照農(nóng)業(yè)基金年度資金安排計劃，由管委會辦公室向社會公開發(fā)布子基金、項目申報指南，遴選形成項目庫；

（2）受理申請：基金管理人根據(jù)項目庫受理項目申請；

（3）盡職調(diào)查：基金管理人對申報項目開展盡職調(diào)查，形成投資分析報告；

（4）審議決策：基金管理人負責(zé)對子基金（或項目）的審議決策，其中對于單個子基金（或項目）投資額超過1000萬元的重大事項，在基金管理人審議通過后，還需提交合伙人會議審議，并由管委會審核。

2．簽約出資。經(jīng)決策程序通過后，決定投資的，由農(nóng)業(yè)基金會同托管銀行執(zhí)行出資程序：

（1）根據(jù)投資方案，農(nóng)業(yè)基金與子基金管理人、被投資企業(yè)簽署相關(guān)協(xié)議；

（2）托管銀行根據(jù)劃款申請，執(zhí)行劃款和資金安全監(jiān)管等任務(wù)。

3．投后管理。農(nóng)業(yè)基金建立完善的投后管理制度，對項目投后管理進行規(guī)范：

（1）基金管理人具體負責(zé)子基金（或項目）的投后跟蹤管理，監(jiān)控子基金（或項目）經(jīng)營進展，定期取得財務(wù)報表、生產(chǎn)經(jīng)營進度表、重要銷售合同、子基金管理報告等。

（2）由基金管理人組建投后走訪小組，每年至少對已投子基金（或項目）走訪2次，了解其經(jīng)營狀況、存在問題并形成《投后管理報告》。

4．退出機制。在投資期屆滿或具備退出條件時，基金管理人根據(jù)被投子基金（或項目）的實際情況，對投資退出的時機、方式、價格等作出綜合評估，提出退出方案，經(jīng)投資決策委員會審議后，交合伙人會議和基金管委會批準。基金退出主要以股權(quán)轉(zhuǎn)讓、并購、實際控制人回購、公開上市等為主。）投貸聯(lián)動管理

1．公開征集：按照農(nóng)業(yè)基金年度資金安排計劃，由管委會辦公室向社會公開發(fā)布申報指南，遴選形成項目庫。

2．貸款發(fā)放：合作銀行、農(nóng)擔公司對標的企業(yè)開展聯(lián)合盡調(diào)及內(nèi)部評審，基金管理人不參與盡調(diào)；完成盡調(diào)后，合作銀行、農(nóng)擔公司與標的企業(yè)簽訂貸款合同、擔保合同，同時農(nóng)業(yè)基金與標的企業(yè)簽訂認股期權(quán)協(xié)議，完成之后合作銀行發(fā)放貸款。

3．貸后管理：合作銀行、農(nóng)擔公司須及時跟蹤企業(yè)情況變化，按照要求進行貸后管理，隨時掌握標的企業(yè)最新進展，并按季度向農(nóng)業(yè)基金提交標的企業(yè)發(fā)展情況報告，農(nóng)業(yè)基金據(jù)情況自主決策是否對其進行行權(quán)。

4．行權(quán)選擇：對于標的企業(yè)的認股權(quán)可以進行股東回購、行權(quán)、拍賣、證券化以及到期作廢等處理方式；如需行權(quán)，基金管理人按照股權(quán)直接投資管理流程進行。

第十九條 運營費用?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)合伙協(xié)議約定，計提管理費?；鹪O(shè)立后，每年按實繳金額的1.5%收取管理費。其他基金運營費用包括但不限于托管費、企業(yè)開辦費、信息披露費、專家評審費、法律費用等一并計入基金管理費不再另行收取。

第五章 風(fēng)險控制

第二十條 農(nóng)業(yè)基金應(yīng)加強內(nèi)控機制，實行全面風(fēng)險管理。嚴格執(zhí)行國家相關(guān)法律法規(guī)，自覺接受監(jiān)管部門、基金投資人的監(jiān)督。嚴格按照《合伙協(xié)議》等開展經(jīng)營活動，確保投資項目的安全性和流動性。

第二十一條 農(nóng)業(yè)基金應(yīng)當委托符合條件的金融機構(gòu)對資金進行托管，并簽署資金托管協(xié)議，明確雙方權(quán)利關(guān)系，托管費全部減免。

第二十二條 農(nóng)業(yè)基金閑置資金在保證安全的前提下，可存放銀行或購買合規(guī)金融機構(gòu)發(fā)行的現(xiàn)金類理財產(chǎn)品（含貨幣市場基金）、國債、銀行保兌金融資產(chǎn)等安全性和流動性較好的固定收益類投資產(chǎn)品，提高資金存放收益。但不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）對外舉債；

（二）從事為被投企業(yè)提供融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（三）投資二級市場股票（上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（四）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

（五）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款或資金拆借；

（六）進行承擔無限連帶責(zé)任的對外投資；

（七）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（八）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十三條 建立內(nèi)部控制機制。基金管理人應(yīng)建立完善的內(nèi)控機制、財務(wù)管理和風(fēng)險管理制度，明確設(shè)立投資決策委員會，確保項目篩選、立項、盡職調(diào)查、談判、投資及投后管理有章可循，對投資、管理及退出全過程實施動態(tài)管理。管理其他相同領(lǐng)域基金的，建立利益沖突防范和解決機制并向基金出資人如實披露。

第二十四條 建立農(nóng)業(yè)基金的信息披露機制?；鸸芾砣隧毭考径认蚬芪瘯k公室提交農(nóng)業(yè)基金管理報告，匯報農(nóng)業(yè)基金運管的重大進展、存在問題和意見建議等。此外，基金管理人須向管委會辦公室按年度披露基金運行情況，定期向合伙人報送基金經(jīng)審計的財務(wù)報表。

第二十五條 建立項目風(fēng)險控制機制。

（一）農(nóng)業(yè)基金應(yīng)充分挖掘常州市內(nèi)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條上各產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的內(nèi)在投資價值，選擇資信情況良好、無不良信貸記錄的企業(yè)或具備較好成長性、有良好現(xiàn)金流的項目作為投資標的，從而達到投資成本可控，回報穩(wěn)健的目的；

（二）如農(nóng)業(yè)基金投資標的出現(xiàn)重大系統(tǒng)性風(fēng)險，影響農(nóng)業(yè)基金項目運作安全，由基金管理人提議，及時匯報管委會辦公室，由管委會審議后，提前收回投資。

第二十六條 建立農(nóng)業(yè)基金的容錯機制。鑒于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)投資期限長、收益低、風(fēng)險大的客觀因素，按“盡職即免責(zé)”的原則對出險的投資項目予以免責(zé)，即農(nóng)業(yè)基金實際投資項目如因投資標的出現(xiàn)破產(chǎn)、倒閉等情況導(dǎo)致投資款項無法回收的，按盡職與否，分清責(zé)任，并由基金合伙人另行商議基金存續(xù)及清算方案。

第六章 收益分配和清算

第二十七條 農(nóng)業(yè)基金存續(xù)期內(nèi)如有項目退出或基金管理人認為合適的時間可對合伙人進行收益分配，分配順序如下：

（一）支付有限合伙人（LP）出資本金；

（二）分配普通合伙人（GP）本金；

（三）上述分配結(jié)束后如還有剩余收益，收益的20%歸普通合伙人（GP）作為其業(yè)績報酬，80%由所有合伙人按實繳出資比例進行分配。

（四）政府出資部分在收回本金后，如有超額收益，根據(jù)農(nóng)業(yè)基金績效考核結(jié)果可以將超額收益的一定比例用于獎勵其他合伙人和基金管理人。

第二十八條 農(nóng)業(yè)基金存續(xù)期滿，由基金管委會對基金存續(xù)方案進行審核，若選擇不再存續(xù)，進入清算程序。進入清算程序后，須由管委會辦公室聘請中介機構(gòu)進行審計、評估，按上述收益分配順序清算基金資產(chǎn)。

第七章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第二十九條 農(nóng)業(yè)基金及子基金應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定進行登記備案工作。

第三十條 管委會辦公室應(yīng)定期對農(nóng)業(yè)基金運行情況、運行效果、投資方向、投資收益開展績效評價，并向管委會報告。

第三十一條 管委會辦公室應(yīng)加強對農(nóng)業(yè)基金的指導(dǎo)和監(jiān)督，對農(nóng)業(yè)基金運作中出現(xiàn)的違法違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向等情況及時向管委會報告，并向管委會提出處理建議。

第三十二條 農(nóng)業(yè)基金在運作中，相關(guān)單位和個人違反相關(guān)規(guī)定或有欺騙行為，造成政府資金損失的，因追究責(zé)任單位和個人的相應(yīng)責(zé)任，并追償相關(guān)損失；違反法律法規(guī)的，依法追究法律責(zé)任。

第八章 附則

第三十三條 本辦法自2020年7月10日起實施?！冻Ｖ菔鞋F(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》（常財規(guī)〔2018〕5號）同步廢止。