常財農〔2021〕63號

各轄市（區(qū)）財政局、農業(yè)農村局，常州經(jīng)開區(qū)財政局、農業(yè)農村工作局，市各有關單位：

根據(jù)《江蘇省政府投資基金管理辦法》（蘇財基金〔2019〕4號）、《江蘇省政府投資基金現(xiàn)代農業(yè)發(fā)展基金管理辦法》（蘇基金發(fā)〔2015〕6號）、《常州市政府投資基金管理辦法》（常政辦發(fā)〔2017〕21號）等文件精神，特制定《常州市農業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

附件：常州市農業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金管理辦法

常州市財政局             常州市農業(yè)農村局

2021年11月30日

（此件公開發(fā)布）

 附件

常州市農業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金管理辦法

第一章 總則

第一條 為充分發(fā)揮財政資金對農業(yè)發(fā)展的引導促進作用，支持常州市現(xiàn)代農業(yè)提檔升級，根據(jù)《江蘇省政府投資基金管理辦法》（蘇財基金〔2019〕4號）《江蘇省政府投資基金現(xiàn)代農業(yè)發(fā)展基金管理辦法》（蘇基金發(fā)〔2015〕6號）《常州市政府投資基金管理辦法》（常政辦發(fā)〔2017〕21號）等文件精神，設立常州市農業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金（有限合伙）（以下簡稱“農業(yè)基金”）。為規(guī)范基金運作管理，提高基金使用效益，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱農業(yè)基金是指經(jīng)常州市政府批準、授權常州市財政局發(fā)起設立，以金融和社會資本出資為主、財政資金出資為輔，扶持優(yōu)質農業(yè)企業(yè)的政策性基金。

第三條 農業(yè)基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則運行，其宗旨在于充分放大政府財政資金的杠桿作用，有效引導金融和社會資本參與我市現(xiàn)代農業(yè)發(fā)展建設。

第二章 基金規(guī)模和投資方向

第四條 農業(yè)基金首期規(guī)模1億元人民幣，逐年分步到位，按項目實際投資情況繳納出資。后期視基金發(fā)展情況適度擴大基金規(guī)模。

第五條 農業(yè)基金資金來源主要包括市財政資金及引導參與的金融和社會資本，其中：市財政局、市農業(yè)農村局委托常州市政府投資基金（有限合伙）為有限合伙人，以財政資金首期出資2900萬元，出資總規(guī)模不超過基金總規(guī)模的50%；常州市政府投資基金管理有限公司出資100萬元人民幣，為普通合伙人,并擔任基金管理人；積極吸引金融和社會資本參與。

農業(yè)基金應當在常州市范圍內注冊。

第六條 農業(yè)基金存續(xù)期原則上不超過5年，經(jīng)全體合伙人一致同意，基金可延長2年。

第七條 農業(yè)基金主要投資于有發(fā)展?jié)摿?、有帶動能力、有上市意愿的?yōu)質農業(yè)企業(yè)，投資于常州市內企業(yè)的項目比例不低于基金總規(guī)模的80%。主要投資方向包括：

（一）現(xiàn)代種業(yè)、農業(yè)智能化生產(chǎn)、農產(chǎn)品加工業(yè)轉型升級；

（二）農業(yè)機械裝備提升；

（三）農業(yè)電子商務發(fā)展，“互聯(lián)網(wǎng)+農業(yè)”模式創(chuàng)新；

（四）特色與健康種養(yǎng)殖；

（五）農業(yè)資源開發(fā)利用；

（六）為農服務企業(yè)；

（七）投向具有一定產(chǎn)業(yè)基礎和規(guī)模、一二三產(chǎn)融合力度大、技術優(yōu)勢明顯的優(yōu)質、高效農業(yè)產(chǎn)業(yè)項目。

第八條 前款所稱常州市內企業(yè)，是指下列情形之一：

（一）被投企業(yè)的注冊地、重要生產(chǎn)經(jīng)營地或者主要產(chǎn)品研發(fā)地位于常州市范圍內；

（二）與被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營關系緊密的子公司與分公司或辦事處位于常州市范圍內；

（三）農業(yè)基金存續(xù)期限內，被投資企業(yè)被常州市內注冊的企業(yè)收購。

第三章 管理構架和工作職責

第九條 農業(yè)基金管理架構包括管理委員會、合伙人會議、投資決策委員會和基金管理人，按照農業(yè)基金管理辦法各司其職。

第十條 管理委員會（以下簡稱“管委會”）。管委會是農業(yè)基金的重大事項決策和協(xié)調機構，由市政府分管農業(yè)的副市長擔任主任，市發(fā)展和改革委員會、科學技術局、財政局、農業(yè)農村局、文化廣電和旅游局、地方金融監(jiān)督管理局等相關部門為成員單位。其職責主要包括：

（一）審議《常州市農業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金管理辦法》；

（二）審核農業(yè)基金年度投資計劃和工作總結；

（三）審核重要子基金設立、重大項目投資等重大事項（重要子基金、重大項目指農業(yè)基金對單個子基金或項目投資超過1000萬）；

（四）審核農業(yè)基金存續(xù)及清算方案；

（五）審核基金管理人調整方案；

（六）審定子基金（或直投項目）的清算和退出方案；

（七）領導和監(jiān)督管委會辦公室工作，審核管委會辦公室提交管委會決策的重大事項。

管委會下設辦公室，辦公室設在市財政局，其職責主要包括：

（一）組織協(xié)調相關部門公開征集和遴選項目,形成項目庫；

（二）擬訂農業(yè)基金管理辦法，貫徹管委會確定的工作方針和計劃，執(zhí)行管委會的決策；

（三）審核農業(yè)基金年度工作報告，對農業(yè)基金的籌資、組建、運管中的重大事項給予指導、協(xié)調；

（四）向管委會匯報農業(yè)基金運行管理中的重大事項和需請示事項；

（五）對農業(yè)基金“募投管退”全環(huán)節(jié)進行監(jiān)督；

（六）對基金管理人的工作進行績效考核。

第十一條 合伙人會議。合伙人會議由全體合伙人組成，其職責依據(jù)合伙協(xié)議決定。

第十二條 基金管理人。基金管理人是農業(yè)基金的受托管理機構，負責基金具體管理及運作。其職責主要包括：

（一）選用托管銀行；

（二）負責對擬投資子基金（或項目）的遴選、立項、盡職調查并形成項目分析報告；

（三）向投委會匯報項目投資分析報告；

（四）對被投子基金（或項目）進行日常管理；

（五）定期向管委會辦公室、各合伙人報送農業(yè)基金季度、年度管理報告，匯報農業(yè)基金日常運作情況；

（六）對被投資子基金（或項目）的各類檔案資料，按照及時、完整、細致、可查的原則進行檔案資料管理；

（七）法律、法規(guī)、本管理辦法和合伙協(xié)議規(guī)定基金管理人應履行的職責。

第十三條 投資決策委員會（以下簡稱“投委會”）。投委會負責基金項目投資和退出決策，投委會成員由基金管理人選聘，如有需要，可增補外聘專家委員。其職責主要包括：

（一）審議基金管理人提交的擬投資項目的投資分析報告，并對投資方案進行表決；

（二）管委會授權的其他事項。

第四章 基金運行和管理模式

第十四條 農業(yè)基金應當與現(xiàn)有的國家級、省級引導基金之間建立協(xié)調配合機制，科學合理使用資金，提高資金配置效率。

第十五條 農業(yè)基金運作方式包括但不限于母子基金、股權直接投資和投貸聯(lián)動等。

（一）母子基金：農業(yè)基金與常州市各轄市（區(qū)）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府投資平臺、各類社會資本共同設立子基金。

（二）股權直接投資：農業(yè)基金直接投資農業(yè)企業(yè)，以股權投資方式運作，原則上不參與投資標的企業(yè)日常經(jīng)營，具體參與事項可在投資協(xié)議中約定。

（三）投貸聯(lián)動：合作銀行為標的企業(yè)發(fā)放“惠農貸”專項支農貸款，貸款利率為當期LPR利率上浮不超過80個BP,超過LPR上浮部分將在企業(yè)按期償還全部貸款本息后由市級財政進行補貼，貸款期限最長不超過3年。年度支持項目貸款總規(guī)模不超過1億元。標的企業(yè)必須為常州市區(qū)級及以上農業(yè)龍頭企業(yè)、年度區(qū)級及以上重大農業(yè)項目和常州市內有發(fā)展?jié)摿?、有帶動能力、有上市意愿的特別優(yōu)質的農業(yè)企業(yè)。貸款期間成長良好的標的企業(yè)，經(jīng)企業(yè)實際控制人與基金公司協(xié)商一致，可優(yōu)先獲得農業(yè)產(chǎn)業(yè)基金和鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)基金股權直接投資方式的支持。

項目風險由常州市市級農擔業(yè)務風險補償專項資金提供保障。風險補償資金、農擔公司、合作銀行共擔貸款風險，分擔比例、利率等事項在《常州市“惠農貸”業(yè)務合作協(xié)議》中予以約定。

第十六條 農業(yè)基金對子基金的出資額原則上不超過子基金實繳規(guī)模的30%；單個股權投資規(guī)模原則上不超過農業(yè)基金實繳規(guī)模的20%或投資對象股權的20%；單個項目貸款原則上不低于200萬元，且不超過500萬元。

第十七條 市場化子基金投資與決策。

（一）市場化子基金應符合以下要求：

1．在常州市內注冊；

2．主要投資方向為常州市現(xiàn)代農業(yè)發(fā)展和特色產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的重點投資項目。投資于協(xié)議約定產(chǎn)業(yè)領域的比例不得低于基金募集規(guī)模或承諾出資額的60%；

3．投資于常州市內企業(yè)的資金規(guī)模原則上不低于農業(yè)基金實際出資額的2倍（含引進并投資的項目），有關聯(lián)基金投資于常州或推薦企業(yè)落戶常州的可適當放寬；

4．子基金存續(xù)期限原則上不超過5年，經(jīng)管委會批準可延長2年。

（二）市場化子基金管理人原則上通過公開征集方式選擇，應具備以下基本條件：

1．在中國大陸依法設立的公司或合伙企業(yè)，并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募投資基金備案；

2．至少有3名具備3年以上股權投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，過去三年內受托管理的相關基金實繳規(guī)模原則上不低于3億元，且業(yè)績突出；

3．管理團隊關鍵人員需鎖定，且具有豐富的基金募投管退經(jīng)驗和良好的職業(yè)操守和信譽；

4．具備嚴格合理的投資決策程序、風險控制機制以及健全的財務管理制度；

5．機構及其工作人員無違法違紀等不良記錄。

（三）建立農業(yè)基金市場化子基金績效考核機制，由農業(yè)基金管理人對市場化子基金管理人每年進行績效考核?？冃Э己艘砸?guī)范市場化子基金營運和決策管理為重點內容，主要對市場化子基金投資運營的整體效益進行綜合性評價，考核不以單個投資項目作為評價依據(jù)。

市場化子基金績效考核辦法另行制定。

第十八條 投資流程。

（一）市場化子基金、股權直接投資管理

1．投資管理。遵循“引導、公開、科學”的原則進行投資決策，決策程序包括：

（1）公開征集：按照農業(yè)基金年度資金安排計劃，由管委會辦公室向社會公開發(fā)布子基金、項目申報指南，遴選形成項目庫；

（2）受理申請：基金管理人根據(jù)項目庫受理項目申請；

（3）盡職調查：基金管理人對申報項目開展盡職調查，形成投資分析報告；

（4）審議決策：基金管理人負責對子基金（或項目）的審議決策，其中對于單個子基金（或項目）投資額超過1000萬元的重大事項，在基金管理人審議通過后，還需提交合伙人會議審議，并由管委會審核。

2．簽約出資。經(jīng)決策程序通過后，決定投資的，由農業(yè)基金會同托管銀行執(zhí)行出資程序：

（1）根據(jù)投資方案，農業(yè)基金與子基金管理人、被投資企業(yè)簽署相關協(xié)議；

（2）托管銀行根據(jù)劃款申請，執(zhí)行劃款和資金安全監(jiān)管等任務。

3．投后管理。農業(yè)基金建立完善的投后管理制度，對項目投后管理進行規(guī)范：

（1）基金管理人具體負責子基金（或項目）的投后跟蹤管理，監(jiān)控子基金（或項目）經(jīng)營進展，定期取得財務報表、子基金管理報告等。

（2）由基金管理人組建投后走訪小組，每年至少對已投子基金（或項目）走訪2次，了解其經(jīng)營狀況、存在問題并形成《投后走訪報告》。

4．退出機制。在投資期屆滿或具備退出條件時，基金管理人根據(jù)被投子基金（或項目）的實際情況，對投資退出的時機、方式、價格等作出綜合評估，提出退出方案，經(jīng)投資決策委員會審議后，交合伙人會議和基金管委會批準?；鹜顺鲋饕怨蓹噢D讓、并購、實際控制人回購、公開上市等為主。

（二）投貸聯(lián)動管理

1．公開征集：按照農業(yè)基金年度資金安排計劃，由管委會辦公室向社會公開發(fā)布申報指南，經(jīng)各級農業(yè)農村部門和財政部門遴選后形成項目庫。

2．貸款發(fā)放：合作銀行、農擔公司對標的企業(yè)開展獨立盡調及內部評審；完成審批后，合作銀行、農擔公司與標的企業(yè)簽訂貸款合同、擔保合同；合作銀行發(fā)放貸款。

3．貸后管理：合作銀行、農擔公司須及時跟蹤企業(yè)情況變化，按照要求進行貸后管理，隨時掌握標的企業(yè)最新進展，優(yōu)質企業(yè)可向農業(yè)產(chǎn)業(yè)基金和鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)基金進行推薦。

4、貼息申請：按期償還全部貸款本息的標的企業(yè)可向合作銀行提出貼息申請，經(jīng)相關部門審核后為標的企業(yè)辦理貼息。

5、直接股權投資選擇：基金公司對獲得貸款的標的企業(yè)進行持續(xù)關注。貸款期間成長良好的標的企業(yè)，經(jīng)企業(yè)實際控制人與基金公司協(xié)商一致，可優(yōu)先獲得農業(yè)產(chǎn)業(yè)基金和鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)基金股權直接投資方式的支持。

第十九條 運營費用。基金管理人可根據(jù)合伙協(xié)議約定，計提管理費。基金設立后，每年按實繳金額的一定比例收取管理費。其他基金運營費用包括但不限于托管費、企業(yè)開辦費、信息披露費、專家評審費、法律費用等一并計入基金管理費不再另行收取。

第五章 風險控制

第二十條 農業(yè)基金應加強內控機制，實行全面風險管理。嚴格執(zhí)行國家相關法律法規(guī)，自覺接受監(jiān)管部門、基金投資人的監(jiān)督。嚴格按照《合伙協(xié)議》等開展經(jīng)營活動，確保投資項目的安全性和流動性。

第二十一條 農業(yè)基金應當委托符合條件的金融機構對資金進行托管，并簽署資金托管協(xié)議，明確雙方權利關系，托管費全部減免。

第二十二條 農業(yè)基金閑置資金在保證安全的前提下，可存放銀行或購買合規(guī)金融機構發(fā)行的現(xiàn)金類理財產(chǎn)品（含貨幣市場基金）、國債、銀行保兌金融資產(chǎn)等安全性和流動性較好的固定收益類投資產(chǎn)品，提高資金存放收益。但不得從事以下業(yè)務：

（一）對外舉債；

（二）從事為被投企業(yè)提供融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；

（三）投資二級市場股票（上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（四）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

（五）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款或資金拆借；

（六）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

（七）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（八）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

第二十三條 建立內部控制機制?；鸸芾砣藨⑼晟频膬瓤貦C制、財務管理和風險管理制度，明確設立投資決策委員會，確保項目篩選、立項、盡職調查、談判、投資及投后管理有章可循，對投資、管理及退出全過程實施動態(tài)管理。管理其他相同領域基金的，建立利益沖突防范和解決機制并向基金出資人如實披露。

第二十四條 建立農業(yè)基金的信息披露機制?；鸸芾砣隧毭考径认蚬芪瘯k公室提交農業(yè)基金管理報告，匯報農業(yè)基金運管的重大進展、存在問題和意見建議等?；鸸芾砣隧毾蚬芪瘯k公室按年度披露基金運行情況，定期向合伙人報送基金經(jīng)審計的財務報表。

第二十五條 建立項目風險控制機制。

（一）農業(yè)基金應充分挖掘常州市內農業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條上各產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的內在投資價值，選擇資信情況良好、無不良信貸記錄的企業(yè)或具備較好成長性、有良好現(xiàn)金流的項目作為投資標的，從而達到投資成本可控，回報穩(wěn)健的目的；

（二）如農業(yè)基金投資標的出現(xiàn)重大系統(tǒng)性風險，影響農業(yè)基金項目運作安全，基金管理人應基于審慎原則，按照投資協(xié)議的相關約定提前收回投資，并報基金管委會辦公室備案。

第二十六條 建立農業(yè)基金的容錯機制。鑒于農業(yè)產(chǎn)業(yè)投資期限長、收益低、風險大的客觀因素，按“盡職即免責”的原則對出險的投資項目予以免責，即農業(yè)基金實際投資項目如因投資標的出現(xiàn)破產(chǎn)、倒閉等情況導致投資款項無法回收的，按盡職與否，分清責任，并由基金合伙人另行商議基金存續(xù)及清算方案。

第六章 收益分配和清算

第二十七條 農業(yè)基金存續(xù)期內如有項目退出或基金管理人認為合適的時間可對合伙人進行收益分配，分配順序如下：

（一）支付有限合伙人（LP）出資本金；

（二）分配普通合伙人（GP）本金；

（三）上述分配結束后如還有剩余收益，收益的20%歸普通合伙人（GP）作為其業(yè)績報酬，80%由所有合伙人按實繳出資比例進行分配。

（四）政府出資部分在收回本金后，如有超額收益，根據(jù)農業(yè)基金績效考核結果可以將超額收益的一定比例用于獎勵其他合伙人和基金管理人。

第二十八條 農業(yè)基金存續(xù)期滿，由基金管委會對基金存續(xù)方案進行審核，若選擇不再存續(xù)，進入清算程序。進入清算程序后，須由管委會辦公室聘請中介機構進行審計、評估，按第二十七條確定的收益分配順序清算基金資產(chǎn)。

第七章 監(jiān)督管理和法律責任

第二十九條 農業(yè)基金及子基金應當按照相關規(guī)定進行登記備案工作。

第三十條 管委會辦公室應定期對農業(yè)基金運行情況、運行效果、投資方向、投資收益開展績效評價，并向管委會報告。

第三十一條 管委會辦公室應加強對農業(yè)基金的指導和監(jiān)督，對農業(yè)基金運作中出現(xiàn)的違法違規(guī)或偏離政策導向等情況及時向管委會報告，并向管委會提出處理建議。

第三十二條 農業(yè)基金在運作中，相關單位和個人違反相關規(guī)定或有欺騙行為，造成政府資金損失的，應追究責任單位和個人的相應責任，并追償相關損失；違反法律法規(guī)的，依法追究法律責任。

第八章 附則

第三十三條 本辦法自發(fā)文之日起實施?！冻Ｖ菔鞋F(xiàn)代農業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》（常財農〔2020〕34號）同步廢止。