各轄市、區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，市局各處（室）、監(jiān)察支隊(duì)： 
　　《常州市安監(jiān)局安全生產(chǎn)行政許可和行政處罰案件內(nèi)部程序規(guī)定》已經(jīng)局辦公會(huì)議研究通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)市局各部門(mén)嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行，各轄市、區(qū)安監(jiān)局參照?qǐng)?zhí)行。
 

二○一○年五月二十五日
 

常州市安監(jiān)局安全生產(chǎn)行政許可
和行政處罰案件內(nèi)部程序規(guī)定
 

　　第一章  總則
　　第一條 為進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)行政執(zhí)法內(nèi)部程序，推進(jìn)我局行政權(quán)力網(wǎng)上運(yùn)行和市政府“三合一”網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)無(wú)縫銜接，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法程序流程有效運(yùn)行，為安全生產(chǎn)說(shuō)理式行政執(zhí)法工作創(chuàng)造良好的基礎(chǔ)，增強(qiáng)行政執(zhí)法行為的公開(kāi)、公平、公正，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見(jiàn)》、《省政府辦公廳關(guān)于開(kāi)展行政權(quán)力網(wǎng)上公開(kāi)透明運(yùn)行工作的意見(jiàn)》、《市政府辦公室關(guān)于常州市“三合一”網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)行管理暫行規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)、文件要求，特制定本規(guī)定。
　　第二條 市安監(jiān)局及其委托組織辦理行政許可和行政處罰案件的內(nèi)部程序，適用本規(guī)定。
　　有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)安全生產(chǎn)行政許可和行政處罰內(nèi)部程序另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。 
　　第三條 本規(guī)定的安全生產(chǎn)行政許可和行政處罰內(nèi)部程序是指市權(quán)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)行政許可和行政處罰案件辦理過(guò)程的工作流程規(guī)定。局處室（支隊(duì)）根據(jù)分工負(fù)責(zé)行政許可和行政處罰的案件辦理。必要時(shí)，經(jīng)局長(zhǎng)同意，可以指定處室（支隊(duì)）負(fù)責(zé)某些案件的辦理。安全生產(chǎn)行政處罰案件分為生產(chǎn)安全責(zé)任事故案件和一般安全生產(chǎn)違法案件兩大類(lèi)。一般安全生產(chǎn)違法案件是指對(duì)除生產(chǎn)安全責(zé)任事故以外的安全生產(chǎn)違法行為進(jìn)行立案的案件。非重大處罰案件是指安全生產(chǎn)行政處罰適用簡(jiǎn)易程序的案件和行政罰款金額在兩萬(wàn)元以下的案件；重大處罰案件是指擬作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證或者執(zhí)照、兩萬(wàn)元以上罰款的行政處罰案件。
　　第二章  安全生產(chǎn)行政許可內(nèi)部程序
　　第一節(jié) 受 理
　　第四條 安全生產(chǎn)行政許可事項(xiàng)實(shí)行統(tǒng)一受理，行政許可受理地點(diǎn)在常州市安監(jiān)局駐行政服務(wù)中心窗口，辦理時(shí)限為1個(gè)工作日，接受申請(qǐng)方式為書(shū)面申請(qǐng)等法定申請(qǐng)方式。
　　第五條　行政許可在常州市安監(jiān)局駐行政服務(wù)中心窗口受理時(shí)，凡第一個(gè)接受申請(qǐng)人辦件的工作人員為該申請(qǐng)的第一責(zé)任人員，申請(qǐng)人有任何關(guān)于行政許可事項(xiàng)的疑問(wèn)，第一責(zé)任人應(yīng)在職責(zé)范圍內(nèi)作出詳細(xì)、耐心的解答。第一個(gè)接受申請(qǐng)人辦件的工作人員負(fù)責(zé)接收、清點(diǎn)、檢查申請(qǐng)人的申請(qǐng)資料，對(duì)申請(qǐng)人提出的安全生產(chǎn)行政許可申請(qǐng)，對(duì)申請(qǐng)資料進(jìn)行形式審查，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出處理：
　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)事項(xiàng)依法不需要取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)告知申請(qǐng)人不受理；
　?。ǘ┥暾?qǐng)事項(xiàng)依法不屬于本行政機(jī)關(guān)職權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)作出不予受理的決定，并告知申請(qǐng)人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)；
　?。ㄈ┥暾?qǐng)材料存在可以當(dāng)場(chǎng)更正的錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)更正；
　　（四）申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)填寫(xiě)《安全生產(chǎn)行政許可申請(qǐng)補(bǔ)正通知書(shū)》，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在五日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理；
　?。ㄎ澹┑谝粋€(gè)接受申請(qǐng)人辦件的工作人員對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)資料的形式審查后，申請(qǐng)事項(xiàng)屬于本單位職權(quán)范圍，申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，或者申請(qǐng)人按照該項(xiàng)行政許可的要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，符合形式審查要求的作出本行政許可受理的決定。不符合要求的，作出不予受理的決定。受理或者不予受理行政許可申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)出具加蓋安全生產(chǎn)行政機(jī)關(guān)印章或安全生產(chǎn)行政機(jī)關(guān)行政許可專(zhuān)用印章和注明日期的書(shū)面憑證。上述法律文書(shū)送達(dá)申請(qǐng)人。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書(shū)：行政許可受理通知書(shū)、行政許可申請(qǐng)補(bǔ)正通知書(shū)、行政許可不予受理通知書(shū)、行政許可申請(qǐng)材料接收憑證。
　　第二節(jié) 許可審查
　　第六條 安全生產(chǎn)行政許可的審查由責(zé)任處室和責(zé)任人員負(fù)責(zé)，辦理時(shí)限最長(zhǎng)為8個(gè)工作日。行政許可審查的主要內(nèi)容是材料的真實(shí)性、合法性以及是否符合許可標(biāo)準(zhǔn)等。在審查中發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)材料有問(wèn)題的，通過(guò)窗口發(fā)補(bǔ)正通知書(shū)。申請(qǐng)人未能及時(shí)補(bǔ)正的，應(yīng)及時(shí)提請(qǐng)作出不予許可決定。如涉及利害關(guān)系人的，按有關(guān)規(guī)定通知利害關(guān)系人并聽(tīng)取利害關(guān)系人的陳述、申辯。該項(xiàng)許可需要現(xiàn)場(chǎng)核查的，受理處室應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查并出具核查意見(jiàn)書(shū)。
　　第七條　依法應(yīng)當(dāng)報(bào)上級(jí)行政機(jī)關(guān)決定的行政許可，應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)將初步審查意見(jiàn)和全部申請(qǐng)材料直接報(bào)送上級(jí)行政機(jī)關(guān)。
　　第八條　對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)行政許可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人。申請(qǐng)人、利害關(guān)系人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。受理處室應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取申請(qǐng)人、利害關(guān)系人的意見(jiàn)。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書(shū)：行政許可內(nèi)部審查意見(jiàn)書(shū)、行政許可事項(xiàng)核查記錄、行政許可事項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、行政許可核查意見(jiàn)書(shū)、行政許可申請(qǐng)補(bǔ)正通知書(shū)。
　　第三節(jié) 許可決定
　　第九條 行政許可決定環(huán)節(jié)辦理時(shí)限為2個(gè)工作日。分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)處室審查意見(jiàn)，核查相關(guān)材料后作出準(zhǔn)予或不予許可的書(shū)面決定。
　　第十條 對(duì)依法作出不予行政許可的書(shū)面決定的，應(yīng)當(dāng)按照說(shuō)理式文書(shū)要求說(shuō)明理由，并告知申請(qǐng)人享有的依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。對(duì)作出的準(zhǔn)予行政許可決定，應(yīng)當(dāng)予以公開(kāi)，公眾有權(quán)查閱。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書(shū)：準(zhǔn)予行政許可決定書(shū)、不予行政許可決定書(shū)、行政許可證件撤銷(xiāo)決定書(shū)、注銷(xiāo)行政許可決定書(shū)。
　　第四節(jié)  許可文書(shū)送達(dá)
　　第十一條 行政許可文書(shū)送達(dá)環(huán)節(jié)辦理時(shí)限為1個(gè)工作日，行政許可文書(shū)及其有關(guān)證照在10個(gè)工作日內(nèi)采用法定方式送達(dá)，辦理送達(dá)回證。
　　第十二條 當(dāng)事人為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的，接收法律文書(shū)的人是法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，其他人員要有授權(quán)委托書(shū)；當(dāng)事人為個(gè)人的，接收法律文書(shū)的人應(yīng)是其本人，其他人員要有當(dāng)事人授權(quán)委托書(shū)。直接送達(dá)確有困難的，可以掛號(hào)郵寄送達(dá)，也可以委托當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門(mén)代為送達(dá)，代為送達(dá)的安全監(jiān)管部門(mén)收到文書(shū)后，必須立即交受送達(dá)人簽收；當(dāng)事人拒絕接收的，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)有關(guān)基層組織的代表或者有關(guān)人員到場(chǎng)，注明情況，在送達(dá)回執(zhí)上注明拒收的事由和日期，由送達(dá)人、見(jiàn)證人簽名或者蓋章，將文書(shū)留在當(dāng)事人的收發(fā)部門(mén)或者住所，即視為送達(dá)；被許可人下落不明，或者用以上方式無(wú)法送達(dá)的，可以公告送達(dá)，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過(guò)60日，即視為送達(dá)。公告送達(dá)，應(yīng)當(dāng)在案卷中注明原因和經(jīng)過(guò)。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書(shū)：行政許可送達(dá)回證。
　　第五節(jié)  許可結(jié)案
　　第十三條 已經(jīng)送達(dá)當(dāng)事人的行政許可應(yīng)當(dāng)予以結(jié)案。應(yīng)當(dāng)把執(zhí)行完畢的行政許可以及對(duì)被許可人從事行政許可活動(dòng)監(jiān)督檢查過(guò)程中依法接受、收集、制作的材料及時(shí)形成案卷，一個(gè)行政許可事項(xiàng)制作一個(gè)案卷。
　　第十四條　安全生產(chǎn)行政許可案卷一般由下列材料組成：
　　(一)卷宗封面；
　　(二)卷內(nèi)文件目錄；
　　(三)申請(qǐng)材料清單；
　　(四)受理或不予受理決定書(shū)；
　　(五)核查記錄；
　　(六)準(zhǔn)予或不予行政許可決定書(shū)；
　　(七)監(jiān)督檢查記錄；
　　(八)其他材料。
　　第十五條　行政許可應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一制定的格式文書(shū)，填寫(xiě)規(guī)范完整、清晰明確，印章使用正確，保持整潔。
　　第十六條　安全生產(chǎn)行政許可承辦處室應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)案卷的登記管理工作。 　　本環(huán)節(jié)可用的文書(shū)：卷宗目錄、案件卷宗。
　　第三章  安全生產(chǎn)行政處罰內(nèi)部程序
　　第一節(jié)  立 案
　　第十七條 行政處罰案件立案包括立案登記、部門(mén)審核、領(lǐng)導(dǎo)審批三個(gè)程序，行政處罰案件立案辦理時(shí)限最長(zhǎng)為5個(gè)工作日。處室（支隊(duì)）的責(zé)任人員對(duì)本機(jī)關(guān)檢查發(fā)現(xiàn)、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦、有關(guān)機(jī)關(guān)移送、新聞媒體曝光、群眾舉報(bào)投訴、受害人報(bào)案、當(dāng)事人投案等案源進(jìn)行登記，填寫(xiě)案件登記表。
　　第十八條 登記的案件分不同情況分別處理。對(duì)不屬于本機(jī)關(guān)管轄的不予立案；對(duì)不屬本機(jī)關(guān)管轄但已經(jīng)登記的案件，或雖屬本機(jī)關(guān)管轄但適宜由下級(jí)機(jī)關(guān)辦理的案件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出移送案件的建議，填寫(xiě)案件移送審批表，經(jīng)政策法規(guī)處審核后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。批準(zhǔn)移送的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)將案件移送有管轄權(quán)的有關(guān)部門(mén)。符合立案條件的，由處室（支隊(duì)）負(fù)責(zé)予以立案，并填寫(xiě)立案審批表，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。對(duì)依法不予立案的，將相應(yīng)處理結(jié)果在案件登記表上予以記錄。情況特別緊急的，可事后補(bǔ)辦登記立案手續(xù)，不予立案、移送意見(jiàn)及時(shí)記錄，按規(guī)定向案件來(lái)源相關(guān)單位及人員反饋有關(guān)信息。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書(shū)：案件登記表、立案審批表、案件移送審批表。
　　第二節(jié)  調(diào)查取證
　　第十九條 案件的調(diào)查取證環(huán)節(jié)包括調(diào)查建議、部門(mén)審核兩個(gè)子環(huán)節(jié)。一般安全生產(chǎn)違法案件辦理時(shí)限最長(zhǎng)為37個(gè)工作日，生產(chǎn)安全事故調(diào)查的時(shí)限為60個(gè)工作日，特殊情況下經(jīng)負(fù)責(zé)調(diào)查的人民政府批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)，但總的調(diào)查期限不超過(guò)120個(gè)工作日。
　　在調(diào)查案件時(shí)，由承辦處室（支隊(duì)）兩名以上案件承辦人員參加，并應(yīng)向當(dāng)事人或有關(guān)人員出示省安監(jiān)局或者市政府統(tǒng)一制作的有效行政執(zhí)法證件。
　　第二十條 案件承辦人員應(yīng)全面、客觀、公正地收集、調(diào)取有關(guān)證據(jù)材料，并予以審查、核實(shí)。需要調(diào)查的案件主要事實(shí)包括：當(dāng)事人的基本情況；違法行為是否存在；違法行為是否為當(dāng)事人或有關(guān)人員實(shí)施；實(shí)施違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、手段、后果以及其他情節(jié)；涉案標(biāo)的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、案值金額與違法所得等；有無(wú)法定從重、從輕、減輕以及不予處罰的情形；與案件有關(guān)的其他事實(shí)。
　　第二十一條 收集的證據(jù)應(yīng)當(dāng)具有客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性，所反映的內(nèi)容必須是客觀存在的事實(shí)，與案件待證事實(shí)之間有客觀聯(lián)系，還必須依照法定程序取得，并符合法定形式。取證范圍包括：主體證據(jù)；違法行為的事實(shí)證據(jù)；違法行為的情節(jié)證據(jù)；違法行為的危害后果證據(jù)。違法行為的情節(jié)證據(jù)包括：是否認(rèn)識(shí)到錯(cuò)誤并主動(dòng)消除危害后果，是否受他人脅迫，是否有立功表現(xiàn)，是故意還是過(guò)失等。最終形成一系列能相互印證、互相支持所組成的證據(jù)鏈條。
　　第二十二條 案件承辦人員應(yīng)當(dāng)收集、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證作為證據(jù)。調(diào)取原始憑證確有困難的，可以復(fù)制，復(fù)制件應(yīng)當(dāng)注明“經(jīng)核對(duì)與原件無(wú)異”的字樣和原始憑證存放的單位及其處所，并由出具證據(jù)的人員簽名或者單位蓋章。
　　在調(diào)查取證過(guò)程中需要采取先行登記保存等其他措施的，依照法定程序進(jìn)行。
　　第二十三條 一般安全生產(chǎn)違法案件調(diào)查完畢后應(yīng)當(dāng)制作安全生產(chǎn)違法行為調(diào)查情況報(bào)告和案件承辦處室（支隊(duì)）對(duì)案件的合議記錄。生產(chǎn)安全責(zé)任事故案件，應(yīng)以事故調(diào)查組調(diào)查的相關(guān)證據(jù)為基礎(chǔ)，并做好相關(guān)證據(jù)轉(zhuǎn)換工作。必要時(shí)，應(yīng)補(bǔ)充調(diào)查取證，完備行政處罰證據(jù)材料。撰寫(xiě)生產(chǎn)安全事故調(diào)查終結(jié)報(bào)告，對(duì)案件的調(diào)查情況進(jìn)行綜述，就證據(jù)的取得及事實(shí)認(rèn)定情況詳細(xì)說(shuō)明，根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、情節(jié)和危害后果等提出初步處理建議。案件承辦處室（支隊(duì)）負(fù)責(zé)人初步審核后把案件移交給政策法規(guī)處進(jìn)一步審核。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書(shū)：接受行政執(zhí)法代理授權(quán)委托書(shū)、詢(xún)問(wèn)通知書(shū)、（查封、扣押）物品審批表、（查封、扣押）物品清單、（查封、扣押）物品通知書(shū)、解除查封扣押物品通知書(shū)、委托鑒定書(shū)、抽樣取證通知書(shū)、證據(jù)先行登記保存審批表、證據(jù)先行登記保存通知書(shū)、證據(jù)先行登記保存處理審批表、證據(jù)先行登記保存處理決定書(shū)、安全生產(chǎn)違法行為調(diào)查報(bào)告、案件合議記錄、職工傷亡事故概況卡片、限期提供證據(jù)通知書(shū)、事故調(diào)查組成員簽到簿、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、調(diào)查詢(xún)問(wèn)筆錄、生產(chǎn)安全事故調(diào)查報(bào)告、責(zé)令整改指令書(shū)、責(zé)令暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)（停止使用）決定書(shū)、整改復(fù)查意見(jiàn)書(shū)、證據(jù)目錄等。
　　第三節(jié)  處罰審查
　　第二十四條 審查環(huán)節(jié)包括法制審查或集體討論兩個(gè)子環(huán)節(jié)。辦理時(shí)限最長(zhǎng)為10個(gè)工作日。本環(huán)節(jié)是政策法規(guī)處對(duì)案件承辦處室（支隊(duì)）完成案件調(diào)查并提出初步處理意見(jiàn)進(jìn)行的初步審查和集體討論處罰決定的過(guò)程。
　　第二十五條 初步審查的主要內(nèi)容：送審案件的管轄權(quán)；證據(jù)的合法性、有效性；違法事實(shí)認(rèn)定的準(zhǔn)確性；執(zhí)法行為法定程序的符合性；案件適用法律法規(guī)規(guī)章的準(zhǔn)確性；處罰是否在法定的幅度范圍內(nèi)，自由裁量權(quán)的合理性；執(zhí)法文書(shū)的齊全性和制作的規(guī)范性。
　　第二十六條 證據(jù)審查的重點(diǎn)：對(duì)證據(jù)材料的有效性進(jìn)行鑒別，確定其證明力與準(zhǔn)確性；證據(jù)是否客觀真實(shí)，相關(guān)數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確有效；案件的事實(shí)是否都有相應(yīng)的證據(jù)予以證明；證據(jù)是否與案件的事實(shí)存在著聯(lián)系，各種證據(jù)是否相互印證，是否形成有效的證據(jù)鏈；證據(jù)的表現(xiàn)形式是否符合法律規(guī)定，證據(jù)的收集是否符合法定程序，取證的方法和途徑是否合法。
　　第二十七條 對(duì)屬非重大處罰案件的，政策法規(guī)處根據(jù)審查情況提出案件法制審核意見(jiàn)，并及時(shí)與案件承辦處室（支隊(duì)）溝通情況。對(duì)違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、程序合法，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，建議給予相應(yīng)的行政處罰；有違法行為，但有情節(jié)輕微等依法可以不予行政處罰的情形，建議不予行政處罰；違法事實(shí)不能成立的，建議撤銷(xiāo)立案；違法案件依法不屬于本部門(mén)管轄的，建議移送有關(guān)部門(mén)處理；違法事實(shí)認(rèn)定不清、證據(jù)不足、程序違法或者文書(shū)制作不規(guī)范的，案卷退回原承辦處室（支隊(duì)），重新調(diào)查取證、補(bǔ)正或者更正，并報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。
　　對(duì)屬重大處罰案件的，政策法規(guī)處還應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)集體討論程序，牽頭組織召開(kāi)案審會(huì)，案件承辦處室（支隊(duì)）負(fù)責(zé)介紹辦案經(jīng)過(guò)，陳述案情，政策法規(guī)處提出案件法制審核意見(jiàn)，集體決定案件處罰意見(jiàn)，政策法規(guī)處根據(jù)集體討論結(jié)論填寫(xiě)集體討論記錄。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書(shū)：行政處罰案件審理集體討論記錄、案件法制審核意見(jiàn)。
　　第四節(jié)  告知聽(tīng)證
　　第二十八條 告知聽(tīng)證環(huán)節(jié)辦理時(shí)限最長(zhǎng)為7個(gè)工作日，由案件承辦處室（支隊(duì)）實(shí)施。對(duì)于非重大處罰案件經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后的處罰決定，在下達(dá)行政處罰決定書(shū)之前，制作說(shuō)理式行政處罰事先告知書(shū)，告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知其有陳述和申辯的權(quán)利。
　　第二十九條 當(dāng)事人行使陳述和申辯權(quán)的，案件承辦人員應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核，形成復(fù)核意見(jiàn)書(shū)；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納，并把復(fù)核意見(jiàn)書(shū)反饋給政策法規(guī)處，政策法規(guī)處根據(jù)復(fù)核意見(jiàn)書(shū)中有減輕、從輕情節(jié)的，再次啟動(dòng)集體討論程序重新作出決定。
　　第三十條 符合聽(tīng)證條件的行政處罰案件，在下達(dá)行政處罰決定書(shū)前，案件承辦人員正確填寫(xiě)說(shuō)理式行政處罰事先告知書(shū)、說(shuō)理式行政處罰聽(tīng)證事先告知書(shū)，除告知當(dāng)事人有陳述權(quán)和申辯權(quán)外，還應(yīng)告知當(dāng)事人有要求聽(tīng)證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證，聽(tīng)證按聽(tīng)證程序環(huán)節(jié)進(jìn)行。
　　第三十一條 告知書(shū)應(yīng)當(dāng)依法送達(dá)當(dāng)事人，當(dāng)事人放棄陳述權(quán)、申辯權(quán)和聽(tīng)證權(quán)的，應(yīng)當(dāng)記錄在案。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書(shū)：接受行政執(zhí)法代理授權(quán)委托書(shū)、行政處罰事先告知書(shū)、行政處罰聽(tīng)證事先告知書(shū)、行政處罰聽(tīng)證通知書(shū)、陳述申辯筆錄、陳述申辯復(fù)核意見(jiàn)書(shū)。 　
　　第五節(jié)  處罰決定
　　第三十二條 處罰決定環(huán)節(jié)包括處罰決定書(shū)起草、決定書(shū)部門(mén)審核、法制部門(mén)審核、領(lǐng)導(dǎo)審批四個(gè)子環(huán)節(jié)。每個(gè)環(huán)節(jié)辦理時(shí)限最長(zhǎng)為5個(gè)工作日。對(duì)于非重大處罰案件，由案件承辦處室（支隊(duì)）進(jìn)行合議，形成合議記錄并經(jīng)案件承辦處室（支隊(duì)）負(fù)責(zé)人初審，政策法規(guī)處復(fù)核后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)決定。 
　　第三十三條 對(duì)于重大處罰案件，由案件承辦處室（支隊(duì)）負(fù)責(zé)人提出初審意見(jiàn)，政策法規(guī)處復(fù)核，提交局案審會(huì)研究決定。
　　對(duì)于擬作出沒(méi)收違法所得和罰款金額總數(shù)超過(guò)100萬(wàn)元以上、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停止施工、吊銷(xiāo)有關(guān)許可證、撤銷(xiāo)有關(guān)執(zhí)業(yè)資格或者崗位證書(shū)等重大行政處罰案件以及案件承辦處室（支隊(duì)）對(duì)案審會(huì)審查意見(jiàn)有異議的重大行政處罰案件，由局長(zhǎng)辦公會(huì)議集體討論決定。
　　第三十四條 對(duì)于局案審會(huì)研究決定或局長(zhǎng)辦公會(huì)議集體討論決定，政策法規(guī)處整理制作案審會(huì)議記錄，由與會(huì)人員簽字認(rèn)可，由本局主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)處理決定。
擬決定給予當(dāng)事人重大行政處罰前，當(dāng)事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)或聽(tīng)證權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在復(fù)核后重新集體討論決定。
　　第三十五條 案件承辦人員依據(jù)分管領(lǐng)導(dǎo)審批意見(jiàn)或集體討論決定填寫(xiě)行政處罰決定審批表，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后制作說(shuō)理式行政處罰決定書(shū)等有關(guān)文書(shū)。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書(shū)：強(qiáng)制措施決定書(shū)、案件審理集體討論記錄、行政處罰決定審批表、行政處罰決定書(shū)、延期（分期）繳納罰款審批表、延期（分期）繳納罰款批準(zhǔn)書(shū)、撤案申請(qǐng)表、案件移送函、案件合議記錄、沒(méi)收物品憑證、沒(méi)收物品處理審批表、沒(méi)收物品處理清單。
　　第六節(jié)  處罰文書(shū)送達(dá)
　　第三十六條 行政處罰文書(shū)送達(dá)環(huán)節(jié)辦理時(shí)限最長(zhǎng)為11個(gè)工作日；行政處罰決定書(shū)由案件承辦人員送達(dá)當(dāng)事人并辦理送達(dá)回證；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書(shū)送達(dá)當(dāng)事人或者其他的法定受送達(dá)人并辦理送達(dá)回證。
　　第三十七條 當(dāng)事人為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的，接收法律文書(shū)的人是法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，其他人員要有授權(quán)委托書(shū)；當(dāng)事人為個(gè)人的，接收法律文書(shū)的人應(yīng)是其本人，其他人員要有當(dāng)事人授權(quán)委托書(shū)。直接送達(dá)確有困難的，可以掛號(hào)郵寄送達(dá)，也可以委托當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門(mén)代為送達(dá)，代為送達(dá)的安全監(jiān)管部門(mén)收到文書(shū)后，必須立即交受送達(dá)人簽收；當(dāng)事人拒絕接收的，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)有關(guān)基層組織的代表或者有關(guān)人員到場(chǎng)，注明情況，在送達(dá)回執(zhí)上注明拒收的事由和日期，由送達(dá)人、見(jiàn)證人簽名或者蓋章，將文書(shū)留在當(dāng)事人的收發(fā)部門(mén)或者住所，即視為送達(dá)；受送達(dá)人下落不明，或者用以上方式無(wú)法送達(dá)的，可以公告送達(dá)，自公告發(fā)布之日起經(jīng)過(guò)60日，即視為送達(dá)。公告送達(dá)，應(yīng)當(dāng)在案卷中注明原因和經(jīng)過(guò)。
　　其他行政執(zhí)法文書(shū)送達(dá)，按照前款規(guī)定辦理。 
　　第三十八條 對(duì)生產(chǎn)安全事故案件實(shí)施行政處罰后，案件承辦人員應(yīng)督促事故單位落實(shí)整改措施。
　　第三十九條 當(dāng)事人申請(qǐng)延期或分期繳納罰款的，由案件承辦處室（支隊(duì)）根據(jù)具體情況提出意見(jiàn)，由分管領(lǐng)導(dǎo)審核，經(jīng)局案審會(huì)討論通過(guò)后，在不跨年度的基礎(chǔ)上可以延期或分期繳款，案件承辦處室（支隊(duì)）應(yīng)做好相關(guān)跟蹤和催繳工作。
　　第四十條 行政處罰決定作出后，當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)未主動(dòng)繳納罰款的，案件承辦處室（支隊(duì)）提出意見(jiàn)，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，案件承辦人員應(yīng)將案件移交政策法規(guī)處，由政策法規(guī)處依照相關(guān)法律法規(guī)向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。
　　第四十一條 行政處罰決定作出后，當(dāng)事人向有關(guān)機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議或提起訴訟的，案件承辦人員應(yīng)將有關(guān)案件材料移交政策法規(guī)處，由政策法規(guī)處負(fù)責(zé)復(fù)議和訴訟的有關(guān)事宜。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書(shū)：文書(shū)送達(dá)回證。
　　第七節(jié)  執(zhí)行結(jié)案
　　第四十二條 執(zhí)行結(jié)案包括承辦部門(mén)審核、法制審核、領(lǐng)導(dǎo)審批三個(gè)程序，辦理時(shí)限最長(zhǎng)分別為15個(gè)工作日（一般生產(chǎn)安全事故、較大生產(chǎn)安全事故、重大生產(chǎn)安全事故30工作日，特別重大生產(chǎn)安全事故45工作日，特殊情況下可以延長(zhǎng)至75工作日）。
　　第四十三條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以結(jié)案：處罰決定執(zhí)行完畢的；依法終止執(zhí)行處罰決定的；依法不予行政處罰的；依法撤銷(xiāo)立案的；已依法移送管轄的等其他應(yīng)當(dāng)結(jié)案的情形。
　　第四十四條 結(jié)案時(shí)，案件承辦人員正確填寫(xiě)結(jié)案報(bào)告和結(jié)案審批表，送政策法規(guī)處審核后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。
　　第四十五條 結(jié)案后，案件承辦人員要按照局行政處罰案件檔案組卷工作要求整理案卷，形成完整的案卷，每半年把案卷移交給政策法規(guī)處，政策法規(guī)處按年度把案卷移交給辦公室存檔。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書(shū)：結(jié)案報(bào)告、結(jié)案審批表、罰款催繳通知書(shū)、強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)、卷宗目錄、案件卷宗
　　第八節(jié)  簡(jiǎn)易程序
　　第四十六條 簡(jiǎn)易程序執(zhí)行結(jié)案環(huán)節(jié)辦理時(shí)限最長(zhǎng)為30個(gè)工作日。
調(diào)查告知。由二名以上案件承辦人員進(jìn)行調(diào)查（法律、法規(guī)或規(guī)章規(guī)定可由一名案件承辦人員實(shí)施調(diào)查的，從其規(guī)定），向當(dāng)事人或有關(guān)人員出示執(zhí)法證件，制作相應(yīng)筆錄，提取相應(yīng)證據(jù)，告知當(dāng)事人違法事實(shí)和處罰的理由及依據(jù)，并聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯，并記錄在案。
　　第四十七條 決定送達(dá)。充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)后，認(rèn)為可以當(dāng)場(chǎng)作出處罰的，填寫(xiě)預(yù)定格式、編有號(hào)碼的當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書(shū)，當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。當(dāng)事人拒收的，記錄在案。
　　第四十八條 督促執(zhí)行。對(duì)當(dāng)事人處以罰款，當(dāng)事人向指定銀行繳納罰款的，案件承辦人員應(yīng)當(dāng)督促當(dāng)事人及時(shí)履行處罰決定；發(fā)現(xiàn)其逾期未繳納的，及時(shí)提請(qǐng)本局申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
　　第四十九條 備案歸檔。案件承辦人員自處罰決定作出之日起2個(gè)工作日內(nèi)，將處罰決定書(shū)報(bào)政策法規(guī)處備案。執(zhí)行完畢的案件，結(jié)案后將案件材料編目裝訂、立卷歸檔。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書(shū)：當(dāng)場(chǎng)處罰決定書(shū)、文書(shū)送達(dá)回證、結(jié)案審批表、責(zé)令整改指令書(shū)、調(diào)查詢(xún)問(wèn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄、證據(jù)目錄
　　第九節(jié)  聽(tīng)證程序
　　第五十條 聽(tīng)證程序辦理時(shí)限最長(zhǎng)為30工作日。當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在收到告知書(shū)后3日內(nèi)以書(shū)面形式提出。
　　第五十一條 在舉行聽(tīng)證的7日前將舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)通知當(dāng)事人；依法應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人以外的第三人參加的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)通知。
　　第五十二條 聽(tīng)證工作由政策法規(guī)處負(fù)責(zé)，并有專(zhuān)人負(fù)責(zé)記錄。聽(tīng)證主持人和記錄員與當(dāng)事人有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
　　第五十三條 記錄員核對(duì)聽(tīng)證參加人身份，確認(rèn)出席后，向主持人報(bào)告；聽(tīng)證主持人宣布聽(tīng)證紀(jì)律；案件承辦人員提出當(dāng)事人的違法事實(shí)、證據(jù)、法律依據(jù)和行政處罰意見(jiàn)。案件承辦人員提出證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向聽(tīng)證會(huì)出示。對(duì)證人證言、鑒定意見(jiàn)、勘驗(yàn)筆錄和其他作為證據(jù)的文書(shū)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣讀。
　　第五十四條 當(dāng)事人及第三人可以就案件承辦人員提出的違法事實(shí)、證據(jù)和法律依據(jù)以及行政處罰意見(jiàn)進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證，并可以提出新的證據(jù)。
　　第五十五條 當(dāng)事人、第三人和案件承辦人員圍繞案件的事實(shí)、證據(jù)、程序、適用法律、處罰種類(lèi)和幅度等問(wèn)題進(jìn)行辯論。辯論結(jié)束后，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取當(dāng)事人、第三人、案件承辦人員各方最后陳述意見(jiàn)。
　　第五十六條 政策法規(guī)處制作聽(tīng)證筆錄，由當(dāng)事人、第三人和案件承辦人員等參加人員簽字或蓋章。聽(tīng)證會(huì)結(jié)束后，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)對(duì)聽(tīng)證筆錄進(jìn)行審核，依據(jù)聽(tīng)證筆錄制作聽(tīng)證報(bào)告，對(duì)聽(tīng)證會(huì)基本情況進(jìn)行綜述，對(duì)各方意見(jiàn)進(jìn)行匯總，對(duì)案件事實(shí)是否屬實(shí)、擬作出的決定是否合法、適當(dāng)，提出相應(yīng)的處理意見(jiàn)，提交局案審會(huì)討論并重新作出決定。
　　本環(huán)節(jié)可用的文書(shū)：行政處罰聽(tīng)證筆錄、行政處罰聽(tīng)證會(huì)報(bào)告書(shū)、聽(tīng)證公告
　　第四章  附 則
　　第五十七條 本規(guī)定與法律法規(guī)及上級(jí)文件規(guī)定不一致的，從其規(guī)定。
　　第五十八條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。